證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人11日表現(xiàn)，保薦制度履行7年來，發(fā)行部已對(duì)20名保薦代表人或相干負(fù)責(zé)人采用了“談話提示”的監(jiān)管措施，對(duì)7名保薦代表人、1家保薦機(jī)構(gòu)采用了“必定時(shí)代內(nèi)不受理推薦”的監(jiān)管措施，撤銷了14名保薦代表人的保薦資格。他表現(xiàn)，為進(jìn)一步強(qiáng)化保薦監(jiān)管，下一步還將從四個(gè)方面加大對(duì)保薦代表人違規(guī)的處分力度。
一是證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門在召開反饋會(huì)、初審會(huì)等審核會(huì)議時(shí)，將就審核中發(fā)明的問題，請(qǐng)求相干保薦代表人到證監(jiān)會(huì)答復(fù)有關(guān)問題；
二是在召開發(fā)審委會(huì)議時(shí)，適當(dāng)增加保薦代表人答復(fù)問題的時(shí)間；
三是審核人員在工作底稿中，將對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的誠(chéng)信狀態(tài)、勤懇盡責(zé)情況和執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)�？己撕驮u(píng)價(jià)成果計(jì)入保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，必要時(shí)向社會(huì)頒布，以真正形成投行的品牌意識(shí)和義務(wù)意識(shí)，從而有利于市場(chǎng)的良性發(fā)展；
四是對(duì)于沒有參與盡職調(diào)查和盡職調(diào)查工作不到位的保薦代表人，對(duì)于信息披露存在虛偽或重大遺漏項(xiàng)目標(biāo)保薦代表人，對(duì)于持有發(fā)行人股票的保薦代表人，以及其他有違法違規(guī)行動(dòng)的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人，將依法嚴(yán)正處理。
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