張勇
種種跡象表明，證監(jiān)會(huì)正在升級(jí)對(duì)違規(guī)交易行動(dòng)的打擊力度，以徹底擺脫一度被外界認(rèn)為的監(jiān)管不力形象。
知情者流露，基金、券商不僅從業(yè)人員被限制炒股，就連這些機(jī)構(gòu)高管的親屬，也將被監(jiān)管部門納入到監(jiān)管視線，而且十分嚴(yán)格，“甚至?xí)雠_(tái)一些看似不近人情的做法，在機(jī)構(gòu)高管親屬買股票之前進(jìn)行申報(bào)，這些請(qǐng)求可能會(huì)被寫進(jìn)下半年單獨(dú)發(fā)布的證券從業(yè)人員行動(dòng)準(zhǔn)則里�！�
不過(guò)，此次業(yè)內(nèi)對(duì)于上述這一可能措施的“反彈”也很明顯。上海證監(jiān)局的一位官員也指出，應(yīng)當(dāng)考慮一下是否有些措施已經(jīng)矯枉過(guò)正，或者應(yīng)當(dāng)多從制度層面來(lái)阻斷違規(guī)路徑，而不是“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”。
更嚴(yán)風(fēng)聲
“前不久在北京的一次小型座談會(huì)上，一名證監(jiān)會(huì)官員對(duì)在座的基金、券商高管談起了今年以來(lái)證券行業(yè)呈現(xiàn)的種種違規(guī)現(xiàn)象，隨后‘放風(fēng)’說(shuō)以后對(duì)高管親屬也將開端嚴(yán)于一般從業(yè)人員的監(jiān)管�！鄙虾Ｄ郴鸸靖吖芙崭嬖V本報(bào)，這一次會(huì)上的談話內(nèi)容很快在業(yè)內(nèi)傳播開來(lái)。
“之前我們已經(jīng)知道要對(duì)從業(yè)人員家屬進(jìn)行買賣股票的報(bào)備，但這一次又要‘升級(jí)’了�！边@位基金高管不無(wú)感嘆地說(shuō)，“這次的說(shuō)法是要家屬在買股票之前進(jìn)行申請(qǐng)，實(shí)在有點(diǎn)讓人匪夷所思�！�
南方某證券公司副總裁雖然不明白具體情況，但他告訴本報(bào)，“我信任有出臺(tái)這種措施的可能。”他說(shuō)，“從我最近跟證監(jiān)會(huì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)溝通時(shí)也能感到到，現(xiàn)在監(jiān)管壓力是空前的。”
無(wú)論是內(nèi)情交易還是從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，比起去年底，目前監(jiān)管部門采用的高壓態(tài)勢(shì)的確讓很多業(yè)內(nèi)人士感受頗深。
據(jù)悉，不久前，上海一家基金公司旗下的基金突然減倉(cāng)其重倉(cāng)持有的一只股票，理由并不是這家上市公司基礎(chǔ)面呈現(xiàn)問(wèn)題，也不是因?yàn)榇髣?shì)不好，而純粹是因?yàn)橐黄襟w報(bào)道提及該基金重倉(cāng)這只股票隨即受到監(jiān)管部門問(wèn)詢而已。
事實(shí)上，今年春節(jié)之后，證監(jiān)會(huì)就已經(jīng)在籌備如何對(duì)基金公司從業(yè)人員親屬買賣股票進(jìn)行管理的相干規(guī)定，而當(dāng)時(shí)的設(shè)計(jì)是進(jìn)行報(bào)備，并不是事先進(jìn)行管理。
“事先管理會(huì)增加很多難度�！鄙鲜鲋檎吒嬖V本報(bào)，“按照證監(jiān)會(huì)的打算，具體監(jiān)管義務(wù)交由機(jī)構(gòu)所在地的處所局來(lái)履行，但即使是這樣，也沒(méi)有太大的實(shí)際操作性�！�
而且，這樣的措施讓一些機(jī)構(gòu)高管感到十分不解�！耙环矫孢@沒(méi)有什么實(shí)際操作性，另一方面也很難杜絕真正的內(nèi)情交易或者老鼠倉(cāng)。”
上述南方某券商副總說(shuō)，“其實(shí)這樣做的背后，就是逼著機(jī)構(gòu)高管的親屬們別再做股票了，或者別再用自己的賬戶做股票了�！�
監(jiān)管升級(jí)
“除了對(duì)機(jī)構(gòu)高管親屬的炒股行動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)還可能對(duì)監(jiān)管部門的工作人員家屬也進(jìn)行相干方面的限制�！鄙鲜鲋檎哌�流露，目前外界對(duì)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部違規(guī)的反應(yīng)也在增多，這使得證監(jiān)會(huì)不得不考慮對(duì)內(nèi)部進(jìn)行更嚴(yán)格的管理。
上海發(fā)改委的一位人士一直猜忌證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人員存在違規(guī)行動(dòng)，“曾經(jīng)有很多次在我把一些項(xiàng)目跟證監(jiān)會(huì)溝通后的第二天，相干上市公司的股價(jià)就開端大漲，如果一兩次可能是偶合，但次數(shù)多了就感到這些信息很可能是從證監(jiān)會(huì)相干部門泄漏出去的�！�
“我不能說(shuō)沒(méi)有這種可能性，但消息的泄漏有很多路徑，不必定就是證監(jiān)部門�！鄙虾ＷC監(jiān)局的一位官員對(duì)于上述現(xiàn)象也表現(xiàn)出無(wú)奈，但他說(shuō)，“證監(jiān)會(huì)內(nèi)部一直有嚴(yán)格的工作人員準(zhǔn)則�！�
早在1993年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》，并在2000年進(jìn)行了修訂。而2009年11月4日，證監(jiān)會(huì)在上述守則的基礎(chǔ)上發(fā)布了新的 《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行動(dòng)準(zhǔn)則》，從依法監(jiān)管、勤懇盡責(zé)、公平廉潔、保守機(jī)密、回避等五個(gè)方面對(duì)工作人員的行動(dòng)進(jìn)行了束縛。
根據(jù)準(zhǔn)則，證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)遵照國(guó)家關(guān)于證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員不得買賣股票和從事期貨交易的規(guī)定。
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