業(yè)界建議“疏堵聯(lián)合”，放開證券從業(yè)人員炒股

　　本報(bào)記者 李域 深圳報(bào)道

　　針對(duì)“保薦業(yè)務(wù)相干人員違規(guī)持有股份”的問(wèn)題，監(jiān)管部門日前已對(duì)深圳轄區(qū)內(nèi)券商做出相應(yīng)的加強(qiáng)管理和把持請(qǐng)求。

　　本報(bào)記者拿到的一份編號(hào)為“深證局發(fā)(2010)187號(hào)”的深圳證監(jiān)局文件內(nèi)容顯示，文件提及國(guó)信證券“李紹武案”，表現(xiàn)正在對(duì)該公司相干人員涉嫌違法違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。該文件強(qiáng)調(diào)，嚴(yán)格禁止證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)相干人員及其配偶、共同生活的父母子女以任何名義或者方法持有發(fā)行人的股份。

　　深圳有券商投行人士流露，深圳證監(jiān)局近期對(duì)轄區(qū)內(nèi)券商從業(yè)人員親屬情況進(jìn)行摸底，“表格重要是上報(bào)直系親屬(父母、夫妻和小孩)的身份證號(hào)碼。”用意是防備投行人員違規(guī)持股，“不只是投行人員，全公司都要填�！�

　　事實(shí)上，近一段時(shí)間，深圳監(jiān)管部門一直在查從業(yè)人員的持股情況，重要是填報(bào)持股情況。深圳證監(jiān)局還請(qǐng)求轄區(qū)內(nèi)的券商于2010年8月31日前上報(bào)組織學(xué)習(xí)和自查整改的工作報(bào)告。

　　“堵住違規(guī)持股，對(duì)真正違法者加大執(zhí)法力度�！蹦橙�商高層認(rèn)為，看待此類問(wèn)題應(yīng)當(dāng)“一堵一疏”，在堵住違法者的同時(shí)，應(yīng)放寬對(duì)證券從業(yè)者持股、買賣股票的全面禁止，畢竟證券從業(yè)人員可能是某個(gè)股票信息的內(nèi)情人，也可能完整不是。

　　對(duì)此，《證券法》專家、清華大學(xué)法學(xué)院湯欣教授也建議，應(yīng)當(dāng)刪除現(xiàn)行證券法律法規(guī)中關(guān)于全面禁止的規(guī)定，“立法從寬，執(zhí)法從嚴(yán)�！�

　　監(jiān)管層下文

　　監(jiān)管部門與券商對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)持股一直有所防備。

　　現(xiàn)行《證券法》第43條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

　　規(guī)定明白而嚴(yán)格，但連日來(lái)曝光中信證券謝風(fēng)華、國(guó)信證券李紹武案，業(yè)內(nèi)也多認(rèn)為“證券從業(yè)人員不以本人名義持有、買賣股票，他的親朋好友受他的領(lǐng)導(dǎo)持有、買賣股票，然后利益分成，這種做法現(xiàn)在多得是”，從這個(gè)意義上說(shuō)，此規(guī)定形同虛設(shè)。

　　本報(bào)記者獲得的信息顯示，在李紹武、謝風(fēng)華事件曝光后，監(jiān)管部門已經(jīng)對(duì)此行動(dòng)開端摸底。

　　深圳證監(jiān)局在文件內(nèi)稱，在日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)明部分公司在從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，存在保薦業(yè)務(wù)相干人員違規(guī)持有股份、盡職調(diào)查不充分、輔導(dǎo)工作不扎實(shí)、持續(xù)督導(dǎo)工作流于情勢(shì)等問(wèn)題。

　　并請(qǐng)求轄區(qū)各證券公司應(yīng)嚴(yán)格按照《保薦措施》和《證券公司內(nèi)部把持指引》等相干規(guī)定的請(qǐng)求，聯(lián)合公司自身實(shí)際情況，進(jìn)一步健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部把持制度，完善相干流程，從五個(gè)方面加強(qiáng)管理和把持。

　　具體指，加強(qiáng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)相干人員的管理、建立健全信息隔離墻機(jī)制、進(jìn)一步做好盡職調(diào)查工作、高度器重持續(xù)督導(dǎo)工作和完善保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量把持系統(tǒng)五方面。

　　“公司投行每年兩次全員培訓(xùn)。”聯(lián)合證券一位保薦代表人認(rèn)為，由于各券商的作風(fēng)不一樣，因而對(duì)保薦業(yè)務(wù)相干人員的管理也有所不同，“更重視技巧方面的，自然要多做業(yè)務(wù)培訓(xùn)�！�

　　事實(shí)上，近一段時(shí)間，深圳監(jiān)管部門一直在查從業(yè)人員的持股情況，重要是填報(bào)持股情況。深圳證監(jiān)局還請(qǐng)求轄區(qū)內(nèi)的券商于2010年8月31日前上報(bào)組織學(xué)習(xí)和自查整改的工作報(bào)告。

　　與此同時(shí)，在近期的保薦代表人培訓(xùn)會(huì)議上，監(jiān)管部門人士也多次強(qiáng)調(diào)，禁止投行人員進(jìn)行項(xiàng)目入股。

　　深圳某中小券商投行人士說(shuō)，以往的監(jiān)控僅限于研究和自營(yíng)部門，投行部門也有監(jiān)管，但近日來(lái)公司對(duì)投行部門的監(jiān)控明顯加強(qiáng)了，“msn已處于監(jiān)管中�！�

　　不僅如此，上報(bào)直系親屬的身份證號(hào)已從投行部門擴(kuò)大至證券公司所有從業(yè)員工。