本報(bào)訊 (記者趙俠)深交所昨日在官方網(wǎng)站發(fā)布《2009年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》。報(bào)告顯示，去年深交所重點(diǎn)防備和打擊涉嫌內(nèi)情交易、市場(chǎng)把持等違規(guī)行動(dòng)。去年深交所發(fā)明并上報(bào)證監(jiān)會(huì)涉嫌內(nèi)情交易事項(xiàng)29起。

　　7家公司被公開譴責(zé)處分

　　2009年度，深交所作出45份紀(jì)律處分決定，處分涉及43家上市公司及其有關(guān)人員，其中主板公司28家，中小企業(yè)板公司15家；給予公開譴責(zé)處分的7家，給予通報(bào)批評(píng)處分的36家；給予公司有關(guān)人員公開認(rèn)定不合適擔(dān)負(fù)董監(jiān)高處分的1家，給予公司保薦代表人通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分的2家。

　　總體來看，信息披露違規(guī)行動(dòng)是引發(fā)紀(jì)律處分的最重要原因，其中不正當(dāng)披露行動(dòng)共有28起，虛偽記錄有3起，誤導(dǎo)性陳述與重大遺漏各有2起，合計(jì)33起，在紀(jì)律處分的原因中占比達(dá)到50%。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，去年茂化實(shí)華曾因信息披露嚴(yán)重違規(guī)，ST錦化等公司存在違規(guī)擔(dān)保和資金占用等嚴(yán)重違規(guī)問題均被深交所公開譴責(zé)。

　　深交所相干人士表現(xiàn)，交易所將強(qiáng)化股價(jià)異動(dòng)和信息披露聯(lián)動(dòng)監(jiān)管快速反應(yīng)機(jī)制，有效應(yīng)用特別停牌措施，督促有關(guān)各方履行信息披露任務(wù)。

　　深交所稱嚴(yán)查內(nèi)情交易

　　去年，深交所對(duì)19位異常交易投資者的證券賬戶采用了限制交易措施，其中個(gè)人投資者14名，機(jī)構(gòu)投資者5名。

　　“以大筆申報(bào)、漲停申報(bào)等方法進(jìn)行異常交易”和“超比例持股”兩種原因所導(dǎo)致的限制交易次數(shù)最多，分辨為9起和5起，占總數(shù)的73.6%。此外，超比例持股行動(dòng)往往伴隨有不正當(dāng)披露，成為限制交易的重要原因之一。

　　對(duì)投資者來說，去年印象比較深入的炒作個(gè)股非吉峰農(nóng)機(jī)莫屬。吉峰農(nóng)機(jī)自去年10月30日上市以后股價(jià)不斷上漲，1個(gè)多月時(shí)間里最高漲幅達(dá)173.29%。去年12月3日，深交所對(duì)涉嫌把持吉峰農(nóng)機(jī)的賬戶限制交易。次日吉峰農(nóng)機(jī)跌停，隨后股價(jià)不斷下跌。在15個(gè)交易日里，吉峰農(nóng)機(jī)由89.88元跌至60.45元。

　　深交所的一位人士昨日表現(xiàn)，交易所堅(jiān)決遏制重大異常交易，并周密監(jiān)控股票交易及上市公司相干信息，建立內(nèi)情交易定期核查制度，組織對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大重組、高送轉(zhuǎn)等重大事項(xiàng)頒布前交易情況的專項(xiàng)核查，及時(shí)發(fā)明涉嫌內(nèi)情交易行動(dòng)。