中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告，截至5月底，共有7家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)，正在立案稽查中。
這7家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)分辨是北京禧達(dá)豐證券投資顧問(wèn)有限公司、廣東百靈信投資管理有限公司、江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問(wèn)有限公司、哈爾濱新思路投資咨詢有限公司、哈爾濱大富證券投資顧問(wèn)有限公司、上海天力投資顧問(wèn)有限公司和深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司。
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行措施》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備六大條件：1、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。2、有100萬(wàn)元國(guó)民幣以上的注冊(cè)資本。3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)合和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。4、有公司章程。5、有健全的內(nèi)部管理制度。6、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求的其他條件。
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