去年深交所作出45份紀律處分決定，對19位異常交易投資者賬戶設限

　　證券時報記者 胡學文

　　本報訊 深交所今日發(fā)布《2009年度自律監(jiān)管工作報告》(詳見A6版)。報告指出，認真履行自律監(jiān)管職能，保護市場“公開、公平、公平”，保護投資者特別是寬大中小投資者的合法權益，是《證券法》、《證券交易所管理措施》賦予證券交易所的重要職責。2009年度，按照中國證監(jiān)會的請求與安排，深交所認真貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，努力摸索創(chuàng)新，推動依法治所、依法治市，在有關方面大力支撐和市場主體積極參與下，自律監(jiān)管工作取得明顯成效。

　　該報告從制度機制建設、日常監(jiān)管、紀律處分、限制交易四個方面概括了2009年深交所自律監(jiān)管的重要工作。

　　深化自律監(jiān)管制度機制基礎建設方面：大力推動業(yè)務規(guī)矩系統(tǒng)建設，完善自律監(jiān)管制度基礎；創(chuàng)新工作方法，努力構建全方位、立體化監(jiān)管機制；進步市場主體誠信規(guī)范意識，摸索構建“一處失信，處處受限”的誠信監(jiān)管系統(tǒng)；以合規(guī)和風險意識導入為重點，深化投資者教導。

　　日常監(jiān)管方面：針對主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板不同特點，積極摸索創(chuàng)新，強化多層次市場上市公司信息披露日常監(jiān)管；推動實行創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理，進步會員風險把持才能與合規(guī)運作程度，強化會員日常監(jiān)管；堅決遏制涉嫌內情交易和股票過度炒作，強化證券交易日常監(jiān)管。

　　紀律處分履行方面：落實“查審分別”，加大對違法違規(guī)行動的懲治力度，全年共召開紀律處分委員會審議會議13次，作出45份紀律處分決定。

　　限制交易履行方面：嚴格依法履行職責，堅決遏制重大異常交易，全年共對19位異常交易投資者的證券賬戶采用限制交易措施，其中個人投資者14名，機構投資者5名。

　　報告認為，與資本市場發(fā)展與改革創(chuàng)新的請求相比，自律監(jiān)管的法律制度基礎、社會誠信基礎以及“尊重法律、尊重規(guī)矩”市場文化的構建，是一個長期、持續(xù)的過程，也是一項復雜、艱巨的任務。當前，多層次資本市場建設進入要害時代，自律監(jiān)管工作將面臨新的挑釁：市場建設深入推動，制度產品不斷創(chuàng)新，法制建設需要進一步加強；新的違法違規(guī)問題不斷呈現(xiàn)，原有違法違規(guī)問題持續(xù)存在并與新的市場特點相聯(lián)合，浮現(xiàn)出復合化、多樣化、網絡化的特點；不同層次市場必定對應差別化的制度設計和監(jiān)管請求，需要根據主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板各自的實際情況構建更有針對性的監(jiān)管機制制度；市場投資者結構日趨多樣化和復雜化，深化投資者教導、構建理性投資文化仍是一項十分緊急的任務。

　　對此，深交所將從五個方面著手積極應對，夯實基礎，不斷創(chuàng)新，進一步進步自律監(jiān)管工作質量：一是積極參與配合相干法律、法規(guī)、規(guī)章的制定和修正，進一步充實自律監(jiān)管法律根據；二是持續(xù)推動業(yè)務規(guī)矩系統(tǒng)建設，進一步夯實自律監(jiān)管制度基礎；三是持續(xù)做好日常監(jiān)管工作，進一步推動依法監(jiān)管、依法治市；四是進一步推動紀律處分機制和執(zhí)法體制創(chuàng)新，加大對證券市場違規(guī)行動的打擊力度；五是進一步加強投資者教導，進步投資者的自我保護才能。