看法稿中請求,證券公司負(fù)責(zé)發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的高級管理人員和普通人員,不得同時從事自營、資產(chǎn)管理等存在利益沖突的證券業(yè)務(wù);證券公司發(fā)布證券研究報告,應(yīng)披露本公司持有該股票的數(shù)量;且報告發(fā)布日及第二個交易日,公司自營投資不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　一位私募基金經(jīng)理對記者指出,上述規(guī)定明顯是要重點加強(qiáng)對券商研究所與自營盤的監(jiān)管,防止券商做出“心口不一”的違規(guī)操作。

　　此外,證券分析行業(yè)還存在一些潛規(guī)矩,有行業(yè)分析師對記者指出,一些分析師會對基金等機(jī)構(gòu)投資者提前發(fā)布含有“內(nèi)情消息”的研究報告。而這些特制的研究報告是不會在公開的報告中體現(xiàn)的。

長三角地區(qū)蠶桑養(yǎng)殖量大幅降落中鋼協(xié):大批鋼企下半年或虧損長沙國稅分支機(jī)構(gòu)爆炸系人為制作上海開發(fā)商寧扔4000萬要退地地球最怪異大橋 天津永樂橋上榜[微博] 網(wǎng)友實拍稅務(wù)所被炸現(xiàn)場

　　對此,證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人特別強(qiáng)調(diào):“應(yīng)當(dāng)公平看待證券研究報告應(yīng)用者”。研究報告看法稿中指出,券商不得將擬發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容或者觀點,提前供給給公司內(nèi)部部門及人員或者特定應(yīng)用者,謀取不當(dāng)利益。并防止證券分析師利用非公開信息發(fā)布證券研究報告。

　　“汪建中案”拉開清算序幕

　　除了證券研究報告外,證券投資顧問業(yè)務(wù)也是證券投資咨詢業(yè)的另一個重要分支。

　　“金牌分析師推薦當(dāng)日牛股�！边@是投資者們的股票軟件上經(jīng)常會彈出的小窗口。而當(dāng)投資者們打開電視或者是報紙時,各種股市大師也會準(zhǔn)時呈現(xiàn)推薦股票。

　　而對現(xiàn)實生活中引起諸多投訴、投資者反應(yīng)強(qiáng)烈的“黑嘴股評”及炒股軟件,被該次出臺的投資顧問看法稿正式納入了證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管范疇。

　　投資顧問看法稿請求,證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等大眾,媒體,做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　事實上,日前,廣電總局下發(fā)了《關(guān)于切實加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》,請求證券節(jié)目禁止與證券咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行商業(yè)化合作。

　　對此,證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表現(xiàn),這是廣電總局在征詢了證監(jiān)會方面的看法后出臺的決定,而此次看法稿對這些股評人的媒體傳播行動作出了更為具體的規(guī)定�？捶ǜ逯幸褜⒐稍u的傳播限制范疇從廣電媒體擴(kuò)大到了網(wǎng)絡(luò)及平面媒體。

　　而針對證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等大眾,媒體以及報告會、交換會等情勢,發(fā)表涉及具體證券的評論或者看法,前面提及的研報看法稿也作出了詳細(xì)規(guī)定,請求其發(fā)表的看法與公司已發(fā)布的證券研究報告觀點一致,并強(qiáng)調(diào)不得對具體證券做出明示或者暗示保證投資收益的表述。

　　事實上,看法稿中對黑嘴的懲處之戰(zhàn)早已在現(xiàn)實中打響。即7月22日股市第一黑嘴汪建中的親屬洗錢案在合肥開庭后,汪建中本人即將在兩個半月后在北京接收再審。一位接近監(jiān)管層的人士流露,對于汪建中一案,控方控制的證據(jù)充分。

　　而汪建中案僅是這場股市黑嘴清算舉動的開端,該人士流露,監(jiān)管層對于股市黑嘴的執(zhí)法還有多起,其中有部分已經(jīng)移送司法機(jī)關(guān),將會擇日開庭。

　　此外,薦股軟件也首次被列入證券投資咨詢業(yè)的監(jiān)管范疇。

　　“這次看法稿將明白以軟件工具、終端設(shè)備等為載體供給投資建議服務(wù)行動,應(yīng)當(dāng)履行證券投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)定�！弊C監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)。

　　投資顧問看法稿中請求,供給商不得對軟件工具、終端設(shè)備的功效作夸張、誤導(dǎo)性宣傳;充分揭示其固有缺點及風(fēng)險。

　　值得注意的是,看法稿中特別強(qiáng)調(diào),應(yīng)充分辯明軟件工具、終端設(shè)備所應(yīng)用的數(shù)據(jù)信息起源,以及獲得數(shù)據(jù)信息的時間。

相關(guān)閱讀
• 全國查處小金庫資金266.54億和17萬輛違規(guī)用車
• 基金拼首發(fā)撐門面 銀行經(jīng)理都勸客戶贖老買新
• 洗浴卡寬進(jìn)難出 消費陷阱多
• 工信部再出手規(guī)范食品安全
• 響應(yīng)巴菲特號召 奧巴馬擬向富人加稅
• 稀土行業(yè)再出規(guī)范政策 機(jī)構(gòu)布局10只龍頭股
• 1月順差規(guī)模降至9個月來新低
• 前11個月濟(jì)寧規(guī)模工業(yè)實現(xiàn)增加值1073億元