中廣網(wǎng)北京8月17日消息 資本市場是我國改革開放、特別是社會主義市場經(jīng)濟體制建設(shè)的標記性成績之一。多年來,在黨中央、國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下,資本市場在基礎(chǔ)建設(shè)、系統(tǒng)完善、秩序保護和功效施展等多方面取得了重要突破。截至7月中旬,滬深股市總市值達到20.7萬億元,成為全球第三大股票市場。期貨市場范圍增加迅速,2009年我國商品期貨市場成交量已占全球43%,居全球第一。隨著市場發(fā)展和各項改革措施的實行,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的成熟度、規(guī)范度大幅進步,市場法制系統(tǒng)不斷健全,行業(yè)規(guī)范發(fā)展的態(tài)勢基礎(chǔ)形成,市場監(jiān)管的針對性和有效性明顯加強。

張大中或出面幫黃光裕 3謎團待解銀監(jiān)會:1.7萬億處所債有風(fēng)險“貧富混居”時代或到來北京為把持拆遷成本調(diào)劑補償金 三大鋼廠同步上調(diào)9月鋼價[微博]張大中為何插手國美亂局

　　在推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)把持風(fēng)險、穩(wěn)健經(jīng)營、做優(yōu)做強的基礎(chǔ)上,如何增進其加強從業(yè)人員職業(yè)操守建設(shè),建設(shè)一支高效、敬業(yè)、廉潔、誠信的行業(yè)隊伍,進步行業(yè)競爭力,是保障資本市場穩(wěn)固健康發(fā)展的重要內(nèi)容。自2008年4月中國證監(jiān)會相繼公開頒布《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行動準則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行動準則》和《中國證監(jiān)會工作人員行動準則》以后,為進步制度履行力,進一步強化對監(jiān)管人員和從業(yè)人員的規(guī)范和束縛,鞏固行業(yè)規(guī)范發(fā)展的良好態(tài)勢。按照中央紀委的統(tǒng)一安排,證監(jiān)會從今年3月下旬至5月底,分宣傳發(fā)動、自查自糾、檢查整改和總結(jié)四個階段組織實行行動準則檢查。這是對證券期貨行業(yè)監(jiān)管人員和從業(yè)人員依法行政、廉潔自律、執(zhí)業(yè)素養(yǎng)和行動操守情況的一次全面、系統(tǒng)檢查,既是對相干制度履行情況的監(jiān)督檢查,也是針對性很強的幻想信心教導(dǎo)、職業(yè)道德教導(dǎo)和依法合規(guī)教導(dǎo)。系統(tǒng)各部門、各單位和行業(yè)各機構(gòu)廣泛宣傳發(fā)動、深入查找問題、梳理工作流程、落實整改措施,檢查工作達到了預(yù)期目標,取得了明顯成效。監(jiān)管人員和從業(yè)人員自覺踐行行動準則的認識程度明顯提升,監(jiān)管才能和執(zhí)業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步進步,工作作風(fēng)和行業(yè)風(fēng)氣明顯改良。各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)健全了合規(guī)管理相干制度及措施,進步了合規(guī)管理質(zhì)量和管理程度,建立了先進典范,弘揚了行業(yè)正氣。

　　創(chuàng)新模式:保持監(jiān)管機構(gòu)束縛與自律組織督導(dǎo)相聯(lián)合

　　證監(jiān)會黨委對行動準則檢查工作高度器重,會黨委書記、主席尚福林同志先后3次對檢查工作作出重要批示,強調(diào)要將此項工作作為今年證監(jiān)會的一項重點工作抓緊、抓實。證監(jiān)會成立了由紀委書記李小雪同志任組長,副主席莊心一、劉新華同志和主席助理姜洋同志為副組長的行動準則履行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）。為確保各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展行動準則檢查不走過場、不流于情勢,按照“高起點定位、高標準請求、高質(zhì)量推動”的檢查工作請求,證監(jiān)會保持監(jiān)管機構(gòu)實行規(guī)范性束縛和行業(yè)協(xié)會采用自律督導(dǎo)相聯(lián)合,充分施展協(xié)會貼近市場主體的工作優(yōu)勢,針對協(xié)會作為行業(yè)自律組織,缺乏監(jiān)管手段的實際,請求證監(jiān)會機構(gòu)部和各證監(jiān)局以及處所證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會協(xié)助中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展工作,形成工作合力,進步整體效能。通過“雙路徑、雙保障”,實現(xiàn)功效交叉,優(yōu)勢互補,并行不悖。在領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,證監(jiān)會會內(nèi)25個部門、系統(tǒng)48個單位和行業(yè)內(nèi)106家證券公司、164家期貨公司、60家基金管理公司和96家咨詢公司成立了檢查領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機構(gòu),制定了詳細的檢查工作計劃及貫徹措施,落實了重要領(lǐng)導(dǎo)親自安排、親自和諧,黨務(wù)紀檢和相干業(yè)務(wù)部門共同參加的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制,形成了各司其職、各盡其責(zé)的工作局面。

　　營造氣氛:推動誠信系統(tǒng)建設(shè)和形成合規(guī)行業(yè)文化相聯(lián)合

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