證券期貨行業(yè)的三個行動準則,充分體現(xiàn)了依法監(jiān)管和合規(guī)經(jīng)營的統(tǒng)一、廉潔自律和誠實守信的統(tǒng)一、正確價值取向和合規(guī)文化導向的統(tǒng)一,貫徹履行行動準則,大力推行誠實守信的道德觀念,營造良好的行業(yè)信用環(huán)境,有助于在證券期貨系統(tǒng)形成廉潔從政、依法合規(guī)經(jīng)營的良好氣氛,為有效推動市場誠信系統(tǒng)建設(shè)奠定了良好的思想基礎(chǔ)。為進步監(jiān)管人員和從業(yè)人員參與檢查運動的積極性和主動性,營造良好的輿論氣氛,進步寬大投資者對證券期貨系統(tǒng)工作作風和行風建設(shè)的滿意度,證監(jiān)會充分利用簡報、主流報紙、專業(yè)刊物和網(wǎng)絡等多種傳播媒介,開展學習宣傳運動。為做好宣傳報道工作,證監(jiān)會制定了宣傳計劃,對報道道路、情勢、內(nèi)容和程序進行了明白,一方面按照“一行三會”的統(tǒng)一安排在《金融時報》上刊登領(lǐng)導訪談、經(jīng)驗交換材料和行動準則解讀,另一方面在行業(yè)內(nèi)報紙“四大證券報”和“期貨日報”上開設(shè)專欄,持續(xù)刊登準則檢查工作相干材料。在應用平面媒體進行報道的同時,還在證監(jiān)會和中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站分辨設(shè)立了行動準則檢查工作專區(qū),并根據(jù)工作動態(tài)適時更新,通過擴大知情面和影響面,強化社會監(jiān)督后果。同時,為全面展現(xiàn)行業(yè)機構(gòu)開展準則檢查的工作成果,宣傳行業(yè)合規(guī)執(zhí)業(yè)的新風貌,中國證券業(yè)協(xié)會還編發(fā)了1期《中國證券》專刊,全景展現(xiàn)了行業(yè)機構(gòu)開展行動準則檢查的整體情況。中國證券業(yè)協(xié)會還編輯出版了行動準則解讀本。此外,廣東證監(jiān)局和部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)還繪制了行動準則漫畫簡易讀本和宣傳小冊子,以漫畫的情勢揭示概念、提示成果,加強了行動準則的可讀性。通過開展檢查運動,全部證券期貨行業(yè)形成了學準則、知準則、畏準則、守準則的良好氣氛,誠信系統(tǒng)建設(shè)和合規(guī)文化延伸實現(xiàn)了有機融合。

　　固化成果:保持把解決問題與完善制度機制相聯(lián)合

　　為監(jiān)督檢查行業(yè)內(nèi)各監(jiān)管單位和證券期貨經(jīng)營機構(gòu)專項檢查運動開展情況,證監(jiān)會應用抽查手段檢驗運動成效,以查促糾、以查促改。證監(jiān)會抽調(diào)了相干人員,成立了綜合類、證券機構(gòu)類和期貨機構(gòu)類檢查組,通過“三聽四查”等方法聯(lián)合開展抽查,完成了涉及全國范疇內(nèi)23個轄區(qū)相干監(jiān)管單位和證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的檢查,保證了較高的抽查率和較寬的籠罩面。抽查結(jié)束后,各監(jiān)管單位以深化監(jiān)管工作、加強內(nèi)部管理和加大對權(quán)利監(jiān)督制約為重點,在完善監(jiān)管工作規(guī)程和內(nèi)部管理高低工夫,共制定和修訂監(jiān)管工作制度、內(nèi)部管理制度、廉政監(jiān)督制度431項,2家交易所還制定了專屬行動準則,對加強和改良監(jiān)管工作都起到了積極推動作用。

　　隨著檢查工作的深入開展,寬大從業(yè)人員的思想認識程度明顯提升,有從業(yè)人員主動舉報證券公司個別員工違規(guī)買賣股票問題,證監(jiān)會迅速請求相干部門和公司認真核查,并請求各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)對照檢查,迅速采用技巧手段和制度措施進行規(guī)制和束縛,防患于未然。該公司經(jīng)過認真核查,根據(jù)相干法規(guī)和制度規(guī)定對當事人做出了嚴正處理,并就加強敏感崗位信息監(jiān)管制定了一系列規(guī)章,系統(tǒng)完善了公司內(nèi)把持度。各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)也紛紛針對檢查中發(fā)明的單薄環(huán)節(jié),舉一反三,立足長遠,迅速制定了合規(guī)手冊,并以完善信息技巧為手段,建立合規(guī)法務管理平臺,積極摸索從業(yè)人員管理創(chuàng)新,強調(diào)從業(yè)人員工作留痕,對要害崗位實行全方位實時監(jiān)控,有效防止員工工作期間處理敏感信息和從事違規(guī)行動,取得較好的預防后果。同時積極完善相干制度,梳理公司內(nèi)部管理章程,進步工作流程規(guī)范性。運動期間,行業(yè)各機構(gòu)共制定、修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和工作流程3000多項。此次檢查,通過抓住行業(yè)產(chǎn)生的典范案例,以案明紀,建章立制,取得了實際成效。

　　引向深入:完善準則配套規(guī)矩和建立準則履行長效機制相聯(lián)合

　　目前發(fā)布實行的證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行動準則是基礎(chǔ)行動規(guī)范,證監(jiān)會將遵守行動準則的精力本質(zhì)和基礎(chǔ)請求,做好相干配套規(guī)定的起草和修訂,聯(lián)合制定《廉政準則》配套規(guī)矩,進一步細化明白監(jiān)管人員準則相干規(guī)定,切實加強準則的可操作性,同時摸索研究制定規(guī)范上市公司高管執(zhí)業(yè)行動的制度規(guī)范。各證券期貨交易所和稽查總隊將聯(lián)合自身特點制定各自的行動準則。中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會也將在推動行業(yè)機構(gòu)健全完善內(nèi)把持度和合規(guī)制度的基礎(chǔ)上,認真開展調(diào)研,著手制定規(guī)范從業(yè)人員投資行動、敏感崗位信息監(jiān)控的自律規(guī)范,推動自律規(guī)矩系統(tǒng)創(chuàng)新,并將行動準則的履行與從業(yè)資格測驗認證標準相聯(lián)合,加強準則權(quán)威性;與新錄用人員簽訂勞動合同相聯(lián)合,形成勞動處分根據(jù);與本單位原有規(guī)章制度相聯(lián)合,逐步形成具有行業(yè)特點的行動準則系統(tǒng)。證券會還將以階段性工作任務為主線,聯(lián)合日前正在開展的黨風廉政教導運動和即將開展的內(nèi)情交易綜合防控宣教工作,在現(xiàn)有媒體工作平臺上持續(xù)做好行動準則檢查的宣傳報道工作,充分保障投資者知情權(quán)和監(jiān)督權(quán),加大輿論監(jiān)督力度,加強迫度履行后果,積極構(gòu)建增進監(jiān)管人員依法監(jiān)管、從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長效機制,將全行業(yè)貫徹落履行動準則工作引向深入。