近日,國(guó)信證券因爆出“PE腐敗案”而被推上輿論的風(fēng)口浪尖。5月26日,國(guó)信證券內(nèi)部通報(bào),投行四部原總經(jīng)理李紹武在執(zhí)業(yè)過程中違背法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相干監(jiān)管規(guī)定及公司規(guī)章制度,嚴(yán)重違背了公司勞動(dòng)紀(jì)律,對(duì)其予以開除處理,并解除勞動(dòng)合同。
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據(jù)媒體報(bào)道,李紹武配偶持有國(guó)信證券一保薦上市項(xiàng)目萊寶高科(002106,股吧)5萬股股份,隨即,又連累出李紹武配偶持股軸研科技(002046,股吧)、四方達(dá)等上市公司股份的情況。這些公司雖非國(guó)信證券保薦,但都為李紹武曾經(jīng)跟蹤的項(xiàng)目。
IPO項(xiàng)目核查相對(duì)寬松
2001年,李紹武的妻子邱利穎設(shè)立昕利科技有限公司（下稱“昕利科技”）,持股80%。2004年,邱利穎以約11.3萬元參股5萬股打算上市的萊寶高科。作為當(dāng)時(shí)90名自然人股東的一員,經(jīng)過轉(zhuǎn)送股,邱利穎在萊寶高科上市發(fā)行前共持有其6萬股股份。萊寶高科上市保薦機(jī)構(gòu)即為國(guó)信證券,保薦代表人為趙德友、任兆成,接洽人一欄中有李紹武。萊寶高科正是李紹武所在部門負(fù)責(zé)的項(xiàng)目。2007年1月12日,萊寶高科正式掛牌上市,邱利穎所持股份按照所能解禁股份時(shí)點(diǎn)分辨盤算,市值約為190萬元,增值約15.8倍。
“萊保高科這個(gè)事情屬于特別情況,根據(jù)相干規(guī)定,我們調(diào)查了萊寶高科簽字保薦人和其親屬是否存在持股情況,但項(xiàng)目組其他成員是不需要進(jìn)行申報(bào)的,所以就有所疏忽�！眹�(guó)信證券投行部相干負(fù)責(zé)人向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表現(xiàn)。
上海一家券商的投行人士也表現(xiàn),IPO項(xiàng)目監(jiān)管相對(duì)照較松,只需要保薦人申報(bào)有無持股,重組項(xiàng)目則較為嚴(yán)格,由于會(huì)涉嫌內(nèi)情交易,需要做項(xiàng)目組成員及其親屬持股情況專門調(diào)查報(bào)告。
本報(bào)記者翻查了幾份首次公開發(fā)行的發(fā)行保薦書,關(guān)于“發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系”,其中一條表明,“保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人及其配偶,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在擁有發(fā)行人權(quán)益、在發(fā)行人任職等情況”。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理措施》第六十九條,保薦代表人呈現(xiàn)下列情況之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采用證券市場(chǎng)禁入的措施,其中第(三)條為,本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。
但這對(duì)李紹武并不實(shí)用,據(jù)核查懂得,李紹武并無保薦代表人資格。
長(zhǎng)期從事A股上市的趙律師表現(xiàn):“此處的'保薦代表人’應(yīng)當(dāng)指的是項(xiàng)目標(biāo)保薦代表人,不然范疇就太大了。接洽人只能算是廣義的關(guān)聯(lián)方�！�
上正律師事務(wù)所李備戰(zhàn)律師則認(rèn)為,還可能存在李紹武只是掛名接洽,但實(shí)際上項(xiàng)目是他做的這樣的情況。需要看監(jiān)管部門的認(rèn)定。
保薦轉(zhuǎn)手后持股未被禁止
李紹武被飽受詬病的還有其妻參股上市公司軸研科技和擬上市公司四方達(dá),這兩家公司雖然不受國(guó)信證券保薦,但都是李紹武曾經(jīng)跟蹤過的項(xiàng)目。
2001年12月9日,昕利科技成為軸研科技第四大股東,出資70.5879萬元獲65萬股,占1.625%。2005年5月26日,軸研科技正式上市,上市保薦機(jī)構(gòu)為南京證券,但李紹武曾跟蹤過這個(gè)項(xiàng)目,最后其轉(zhuǎn)手。至解禁時(shí),昕利科技持有軸研科技股權(quán)價(jià)值約813萬元,增值10.5倍。
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