券商PE腐敗、內(nèi)情交易案的沸沸揚(yáng)揚(yáng),已引起監(jiān)管層的高度器重。
繼6月26日證監(jiān)會(huì)主席尚福林在陸家嘴(600663,股吧)論壇表現(xiàn),內(nèi)情交易已上升為市場(chǎng)監(jiān)管的一些重要抵觸之后,證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管利劍又揮向了上市券商。
7月2日晚間,證監(jiān)會(huì)表現(xiàn),隨著上市證券公司的增多,其內(nèi)部管理和監(jiān)管工作面臨一些新的情況,當(dāng)前較為突出的問(wèn)題是上市證券公司的信息管理有待健全。
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對(duì)此,證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于修正<關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司公司監(jiān)管的規(guī)定>的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）,對(duì)此前2009年3月的規(guī)定進(jìn)行了補(bǔ)充完善。此次提出的五點(diǎn)修正,重要是針對(duì)上市證券公司的信息管理。
首先,證監(jiān)會(huì)對(duì)上市券商信息披露方面的請(qǐng)求更加嚴(yán)格。
《決定》請(qǐng)求上市證券公司在報(bào)送監(jiān)管月報(bào)的同時(shí),應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的情勢(shì)在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營(yíng)情況重要財(cái)務(wù)信息,包含但不限于當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入、當(dāng)期凈利潤(rùn)、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù),上述信息公開披露時(shí)間不得遲于監(jiān)管月報(bào)上報(bào)時(shí)間。
《決定》對(duì)上市證券公司行政允許事項(xiàng)有關(guān)情況的及時(shí)披露也作出了新請(qǐng)求。
《決定》明白請(qǐng)求上市證券公司應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開披露行政允許事項(xiàng)的有關(guān)情況。一是及時(shí)披露重大行政允許事項(xiàng),包含公司做出行政允許申請(qǐng)的決定或決定情況以及監(jiān)管部門對(duì)行政允許事項(xiàng)的審批成果;二是在定期報(bào)告中披露公司一般性行政允許的審批成果。
此外,證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)了上市券商的定期報(bào)告中,對(duì)證券公司分類成果的披露。
由于監(jiān)管部門對(duì)證券公司的分類成果（按證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理才能評(píng)價(jià)計(jì)分的高低,分為A至E等 5大類11個(gè)級(jí)別）,對(duì)其業(yè)務(wù)開展、網(wǎng)點(diǎn)新設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)資本籌備盤算比例以及股東權(quán)益（如繳納保護(hù)基金數(shù)額影響上市證券公司的利潤(rùn)）有著直接或間接影響,涉及投資者利益。因此,《決定》請(qǐng)求上市證券公司將分類成果在定期報(bào)告中披露,包含在中期報(bào)告中披露其當(dāng)年分類成果,在年度報(bào)告中披露其近三年的分類成果。
而隨著近期券商的腐敗案件頻頻被曝光,從信息管理上隔絕內(nèi)情交易,也成了此次修正的重點(diǎn)之一。
《決定》請(qǐng)求上市證券公司加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息規(guī)范管理,建立健全信息管理制度。
其中包含建立健全內(nèi)情信息知情人登記制度,做好內(nèi)情信息知情人的登記和管理等工作;建立健全信息保密制度,請(qǐng)求公司所有內(nèi)情信息知情人和保密義務(wù)人簽訂保密承諾書。
值得注意的是,《決定》特別強(qiáng)調(diào),要建立健全信息隔離墻制度,防止利益沖突和內(nèi)情交易行動(dòng)的產(chǎn)生,建立健全信息管理應(yīng)急機(jī)制,及時(shí)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)有關(guān)傳聞,積極防備和有效處理公關(guān)危機(jī)。
此外,信息溝通也是強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容之一�！稕Q定》指出,確有需求與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通的,應(yīng)當(dāng)在交易日收市之落后行,涉及到重大事項(xiàng)的,應(yīng)按規(guī)定及時(shí)停牌或公告。
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