早報(bào)記者 忻尚倫

　　深交所昨日發(fā)布的2009年度自律監(jiān)管工作報(bào)告顯示，該年度深交所共作出了45份紀(jì)律處分決定，虛偽陳述類信批違規(guī)是重要原因。而在上市公司中，被處分的主板公司占比5.8%、中小板公司占比3.4%；上市公司及其董監(jiān)高管的被處分次數(shù)占比更是達(dá)到八成。

　　根據(jù)深交所披露信息，該所在2009年度發(fā)明并上報(bào)證監(jiān)會(huì)涉嫌內(nèi)情交易事項(xiàng)29起，作出45份紀(jì)律處分決定。處分涉及43家上市公司及其有關(guān)人員中，主板公司28家(目前主板上市公司485家)，中小企業(yè)板公司(中小板上市公司437家)15家；給予公開(kāi)譴責(zé)處分的7家，給予通報(bào)批評(píng)處分的36家；給予公司有關(guān)人員公開(kāi)認(rèn)定不合適擔(dān)負(fù)董監(jiān)高處分的1家，給予公司保薦代表人通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分的2家。

　　深交所披露，在各類紀(jì)律處分原因中，虛偽陳述類的信息披露違規(guī)行動(dòng)是主因，其中不正當(dāng)披露行動(dòng)共有28起、虛偽記錄有3起，誤導(dǎo)性陳述與重大遺漏各有2起，合計(jì)33起，在紀(jì)律處分的原因中占比達(dá)到50%。

　　在所有被處分對(duì)象中，上市公司及董監(jiān)高被處分次數(shù)最多，共有39次，占總數(shù)的79.5%；投資者有6次；保薦代表人2次、實(shí)際把持人和收購(gòu)方各1次。

　　深交所著重指出，隨著市場(chǎng)層次向縱深擴(kuò)大和市場(chǎng)交投的日趨活潑，新的違法違規(guī)問(wèn)題不斷呈現(xiàn)。如，上市公司內(nèi)情交易違法犯法案件日趨增加，浮現(xiàn)信息泄漏早期化、違規(guī)主體多元化、內(nèi)情交易跨界化的趨勢(shì)；而金融創(chuàng)新產(chǎn)品推出，也在市場(chǎng)上呈現(xiàn)了借助創(chuàng)新產(chǎn)品的跨市場(chǎng)、多品種聯(lián)合把持模式。