□本報(bào)記者 鐘正
權(quán)威人士24日向中國(guó)證券報(bào)記者表現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)正聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察、國(guó)資委等有關(guān)部門，就內(nèi)情信息知情人登記制度進(jìn)行調(diào)研，擬把工作中接觸內(nèi)情信息的政府工作人員納入內(nèi)情信息知情人報(bào)備范疇。目前，調(diào)研報(bào)告已經(jīng)初步形成。
這位人士表現(xiàn)，內(nèi)情信息知情人是指上市公司內(nèi)情信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)情信息的單位或個(gè)人。推行內(nèi)情信息知情人登記制度，是證監(jiān)會(huì)主席尚福林在2010年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上提出的重點(diǎn)工作之一。這一制度請(qǐng)求，所有接觸內(nèi)情信息的人，都要實(shí)行登記，并且將明白相干各方在重大事項(xiàng)策劃、決策過(guò)程中的信息披露、信息保密、信息澄清等方面的義務(wù)。這項(xiàng)制度的推行將廣泛震懾內(nèi)情交易行動(dòng)，并為案件產(chǎn)生后的義務(wù)追究供給線索。
近年來(lái)，資本市場(chǎng)并購(gòu)重組風(fēng)生水起，然而上市公司特別是國(guó)有上市公司在策劃并購(gòu)重組等事項(xiàng)時(shí)上報(bào)審批材料的時(shí)間太長(zhǎng)，審核環(huán)節(jié)較多，在這個(gè)鏈條中涉密的人數(shù)很多，常常導(dǎo)致內(nèi)情信息泄漏，引發(fā)股價(jià)異動(dòng)。近期市場(chǎng)關(guān)注的中山公用內(nèi)情案，以及之前的南京經(jīng)委主任涉嫌*ST高陶內(nèi)情交易案，都是典范的政府工作人員利用內(nèi)情信息不當(dāng)獲利案例。
目前，內(nèi)情信息知情人一般包含公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際把持人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；外部信息應(yīng)用人；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)情信息的人員；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人士。不過(guò)，政府工作人員暫未被明文納入內(nèi)情信息知情人報(bào)備范疇。
據(jù)懂得，目前內(nèi)情信息知情人登記報(bào)告的內(nèi)容，包含但不限于內(nèi)情信息知情人姓名(或名稱)、所在單位、職務(wù)、身份證號(hào)碼、證券帳戶、與上市公司關(guān)系、知悉內(nèi)情信息時(shí)間、內(nèi)情信息所處階段、因何原因獲悉內(nèi)情信息等。對(duì)于涉及上市公司的并購(gòu)、重組、發(fā)行證券、重大合同簽訂、合并、分立、回購(gòu)股份、股權(quán)鼓勵(lì)、定期報(bào)告、分配計(jì)劃、重要人事任免等可能對(duì)公司股價(jià)有重大影響的重要事項(xiàng)，公司應(yīng)在內(nèi)情信息公開披露后5個(gè)交易日內(nèi)，按證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相干規(guī)定將相干內(nèi)情信息知情人登記表報(bào)有權(quán)部門備案。若上述內(nèi)情信息公開披露前后公司股價(jià)存在異常波動(dòng)，上市公司應(yīng)按證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相干規(guī)定將內(nèi)情信息知情人的配偶、父母、子女等直系親屬的姓名、身份證號(hào)碼、證券帳戶等相干材料同時(shí)報(bào)有權(quán)部門備案。
海外市場(chǎng)也重視打擊內(nèi)情交易。美國(guó)聯(lián)邦證券法并未具體規(guī)定內(nèi)情人的范疇，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)也不主意對(duì)內(nèi)情人進(jìn)行定義，但美國(guó)司法實(shí)踐對(duì)內(nèi)情交易的立法束縛范疇，已經(jīng)從公司內(nèi)部人擴(kuò)大到了擁有內(nèi)情消息的“臨時(shí)內(nèi)部人”�，F(xiàn)在內(nèi)情人的概念包含對(duì)股東負(fù)有受托人任務(wù)的公司內(nèi)部人，以及因工作關(guān)系介入的臨時(shí)內(nèi)情人，即政府工作人員、審計(jì)師、律師、銀內(nèi)行等等，他們被視為對(duì)交易公司的股東承擔(dān)了臨時(shí)受托人任務(wù)；甚至包含從公司內(nèi)部或者金融中介處聽到信息的人，即使本身并不負(fù)有受托人任務(wù)，但明知消息起源違背了受托人任務(wù)還據(jù)此交易，也會(huì)觸犯法律。
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