14條對(duì)異常交易的定義中,“大批”、“多次”、“較大”、“過(guò)多”等字眼重復(fù)呈現(xiàn),但很少有明白的數(shù)量界定
這一周,中金所快馬加鞭。
6月9日,周三。中金所召集期指成交量排行靠前的30家期貨公司座談,主題為克制期指市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)。此一座談的背景是,當(dāng)前股指期貨成交量與持倉(cāng)量的比例接近20:1,市場(chǎng)投機(jī)氣氛較濃。
推薦瀏覽
絕對(duì)讓你樂(lè)不可支的萌貓百態(tài)(組圖)房?jī)r(jià)拐點(diǎn)望四季度呈現(xiàn)
- 外來(lái)生物入侵兩天喪失上千億SOHO中國(guó)被指成爛尾樓二道販子張志忠案:神秘雅寶路女人浮現(xiàn)華夏理財(cái)產(chǎn)品掛巴菲特零收益地鐵里出沒(méi)的超級(jí)極品(組圖)奇怪海地墓地現(xiàn)古人類遺骸(圖)
- 今年銀信產(chǎn)品量飆升 銀監(jiān)會(huì)緊急叫停
盡管細(xì)則未明,但市場(chǎng)已為之一震。
當(dāng)日,期指主力合約IF1006成交量為31.5萬(wàn)手,至第二天周四,已經(jīng)直線降落至23.26萬(wàn)手;而到第三天周五,合約成交量進(jìn)一步降落至16.9萬(wàn)手。
進(jìn)一步的舉動(dòng)在周五到來(lái)。
周五上午,中金所緊急下發(fā)三個(gè)征求看法稿,理財(cái)周報(bào)記者于下午獨(dú)家獲悉了三個(gè)文件的核心內(nèi)容。
“十四條”界定異常交易
周三座談會(huì)以后,有市場(chǎng)傳言稱,中金所正醞釀出臺(tái)重大計(jì)劃克制市場(chǎng)投機(jī),包含“單個(gè)客戶日開(kāi)倉(cāng)數(shù)不得高于500手”、“客戶手續(xù)費(fèi)率不得低于萬(wàn)分之一”等。
6月11日下午,記者拿到三份中金所針對(duì)股指期貨監(jiān)管的征求看法稿,分辨為《中國(guó)金融期貨交易所期貨異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》、《中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員客戶期貨交易行動(dòng)管理實(shí)行細(xì)則》以及《關(guān)于履行持倉(cāng)限額制度有關(guān)問(wèn)題的通知》,細(xì)讀之后發(fā)明以上內(nèi)容并未在以上文件中提及。
隨后記者電話接洽了多位期貨業(yè)內(nèi)人士。
南方一家期貨公司高管對(duì)記者表現(xiàn),具體的數(shù)字未在文件中提及是在意料之中的。而此次征求看法的文件內(nèi)容指向非常明白,就是要克制過(guò)度投機(jī)。尤其是中金所首次對(duì)14種異常交易行動(dòng)進(jìn)行了界定。
理財(cái)周報(bào)記者在《中國(guó)金融期貨交易所期貨異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引（試行）》中看到,中金所列出了14條異常交易行動(dòng),包含:
“以自己為交易對(duì)象,大批或者多次進(jìn)行自買自賣”;“委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的客戶之間,大批或者多次進(jìn)行互為對(duì)手方交易”;“兩個(gè)或者兩個(gè)以上涉嫌關(guān)聯(lián)的客戶之間,大批或者多次進(jìn)行互為對(duì)手方交易”;“兩個(gè)或者兩個(gè)以上涉嫌關(guān)聯(lián)的客戶合并持倉(cāng)超過(guò)交易所的持倉(cāng)限額規(guī)定”;“日內(nèi)撤單次數(shù)過(guò)多且撤單量占申報(bào)量比例過(guò)高”;“日內(nèi)頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大”;“大批或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易”;“進(jìn)行與自己公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議相背離的期貨交易”等。
中金所在這份征求看法稿中強(qiáng)調(diào),客戶呈現(xiàn)以上異常交易行動(dòng)之一的,“交易所可以單獨(dú)或者同時(shí)采用電話提示、請(qǐng)求報(bào)告情況、請(qǐng)求提交合規(guī)聲明與承諾書(shū)、列入監(jiān)管關(guān)注名單、書(shū)面警示、約見(jiàn)談話等措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以直接采用限制入金、限制出金、限制開(kāi)倉(cāng)、下降持倉(cāng)限額、進(jìn)步交易保證金、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施;情節(jié)特別嚴(yán)重的,交易所將提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查�！�
對(duì)行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展利好
從這14條對(duì)異常交易的定義可看出,“大批”、“多次”、“較大”、“過(guò)多”等字眼重復(fù)呈現(xiàn),但很少有明白的數(shù)量界定。
國(guó)內(nèi)一家著名期貨公司的總經(jīng)理告訴記者,中金所對(duì)異常交易的規(guī)定不夠清楚是因?yàn)楹芏鄸|西難以定義,但是這也為中金所的監(jiān)管供給了很大的余地。
推薦瀏覽絕對(duì)讓你樂(lè)不可支的萌貓百態(tài)(組圖)房?jī)r(jià)拐點(diǎn)望四季度呈現(xiàn)
- 外來(lái)生物入侵兩天喪失上千億SOHO中國(guó)被指成爛尾樓二道販子張志忠案:神秘雅寶路女人浮現(xiàn)華夏理財(cái)產(chǎn)品掛巴菲特零收益地鐵里出沒(méi)的超級(jí)極品(組圖)奇怪海地墓地現(xiàn)古人類遺骸(圖)
相關(guān)閱讀