新華社北京8月11日電
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行動(dòng)準(zhǔn)則
�。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會(huì) 2009年1月19日）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行動(dòng),保護(hù)證券市場秩序,根據(jù)《中華國民共和國證券法》、《中華國民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī),制定本準(zhǔn)則。
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第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵照本準(zhǔn)則。
第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）根據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行動(dòng)進(jìn)行自律管理。協(xié)會(huì)的自律管理工作接收中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。
第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指:
�。ㄒ唬┳C券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人;
�。ǘ┗鸸芾砉镜墓芾砣藛T和業(yè)務(wù)人員;
（三）基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
�。ㄋ模┳C券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
�。ㄎ澹⿵氖律鲜泄静①徶亟M業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
�。┳C券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
�。ㄆ撸﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。
上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場資信評級機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等,在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。
本準(zhǔn)則所稱管理人員包含機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對管理人員的任職另有規(guī)定的,實(shí)用其規(guī)定。
第二章 基礎(chǔ)準(zhǔn)則
第五條 從業(yè)人員應(yīng)遵照國家相干法規(guī)規(guī)范,接收并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理,接收并配合協(xié)會(huì)的自律管理,遵照交易所有關(guān)規(guī)矩、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行動(dòng)準(zhǔn)則。
第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶和其他相干方的合法利益,誠實(shí)守信,勤懇盡責(zé),保護(hù)行業(yè)名譽(yù)。
第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)按照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶供給專業(yè)服務(wù),對客戶進(jìn)行證券投資相干教導(dǎo),正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
為保證必要的執(zhí)業(yè)才能和專業(yè)程度,從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格,通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊,接收協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相干方利益與客戶的利益產(chǎn)生沖突或可能產(chǎn)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)確�？蛻舻睦娴玫焦降目创�。
第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家機(jī)密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密、客戶的商業(yè)機(jī)密及個(gè)人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密任務(wù),但下列情況除外:
（一）國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;
�。ǘ┯嘘P(guān)法律、法規(guī)請求供給的。
從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密任務(wù)。
第十條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采用措施妥當(dāng)處理。
機(jī)構(gòu)未妥當(dāng)處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告;協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的報(bào)告行動(dòng)保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相干人員不得對從業(yè)人員的上述報(bào)告行動(dòng)打擊報(bào)復(fù)。
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