“老鼠倉(cāng)”案尚未了結(jié),長(zhǎng)城、景順兩基金公司被曝光更多問(wèn)題。日前,就在“馬大哈”基金剛被上海監(jiān)管部門(mén)曝光后,深證證監(jiān)局也發(fā)出檢查《通報(bào)》,表現(xiàn)在對(duì)長(zhǎng)城、景順長(zhǎng)城兩家基金公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查中,除了發(fā)明3名基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”事實(shí)外,兩家公司裸露了更多的管理問(wèn)題,其中尤以長(zhǎng)城基金似乎更為嚴(yán)重。

　　長(zhǎng)城基金被曝問(wèn)題多

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　　除了“投資管理人員管理存在漏洞,呈現(xiàn)基金經(jīng)理違法違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券行動(dòng)”外,也就是之前披露的“老鼠倉(cāng)事件”外,長(zhǎng)城基金公司另被檢查出更多問(wèn)題:個(gè)別投資行動(dòng)不符合制度規(guī)定;關(guān)聯(lián)方名單保護(hù)不及時(shí),導(dǎo)致違規(guī)買(mǎi)入托管行股票;對(duì)異常交易的事前監(jiān)控缺乏具體標(biāo)準(zhǔn);公平交易把持及分析不符合法規(guī)請(qǐng)求;交易量分配明顯向股東方傾斜;對(duì)銀行間債券交易價(jià)格缺乏有效監(jiān)控。這樣算下來(lái),相比之前的老鼠倉(cāng)事件,長(zhǎng)城基金增加了“五宗罪”。

　　同樣,景順長(zhǎng)城的問(wèn)題也有增加,除了存在基金經(jīng)理違法違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券行動(dòng)問(wèn)題外,督察長(zhǎng)不分管監(jiān)察稽核部,無(wú)法有效履行督察長(zhǎng)職責(zé);部分債券投資的內(nèi)把持度尚未建立;未按公司制度規(guī)定進(jìn)行股票出入庫(kù)管理等。

　　8名高管被作相應(yīng)“處分”

　　針對(duì)上述問(wèn)題,深圳監(jiān)管局分辨對(duì)公司管理層作出相應(yīng)“處分”,兩家公司共涉及到8名高管。

　　其中,除了責(zé)令長(zhǎng)城基金整改外,對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)義務(wù)的董事長(zhǎng)楊光裕采用監(jiān)管談話措施,對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)義務(wù)的總經(jīng)理關(guān)林戈,負(fù)有管理義務(wù)的副總經(jīng)理韓浩以及負(fù)有監(jiān)察稽核義務(wù)的督察長(zhǎng)彭洪波采用出具警示函措施,并將公司和上述相干義務(wù)人記入誠(chéng)信檔案。

　　而景順長(zhǎng)城基金同樣被責(zé)令整改外,對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)義務(wù)的時(shí)任董事長(zhǎng)徐英采用監(jiān)管談話措施,對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)義務(wù)的時(shí)任總經(jīng)理梁華棟、負(fù)有管理義務(wù)的副總經(jīng)理蔡寶美以及負(fù)有監(jiān)察稽核義務(wù)的督察長(zhǎng)劉煥喜采用出具警示函措施,并將公司和相干義務(wù)人記入誠(chéng)信檔案。但是,景順長(zhǎng)城的原董事長(zhǎng)徐英和原總經(jīng)理梁華棟因?yàn)槿纹趯脻M,均已經(jīng)在2009年離職。

　　十個(gè)月未批新基金

　　而在“老鼠倉(cāng)事件”曝光后,上述兩家公司受到多方面沖擊,其中之一就是自從2009年8月份至今未獲批新基金,這對(duì)公司的范圍和品牌的負(fù)面影響比較長(zhǎng)遠(yuǎn)。材料顯示,自從2009年6月30日長(zhǎng)城景氣行業(yè)龍頭成立后,長(zhǎng)城基金至今未有一只新基金獲批,而自從實(shí)行發(fā)行新規(guī)后,新基金一般一個(gè)月左右就能完成報(bào)批,這也顯示其新基金業(yè)務(wù)已被“冰凍”。

　　同樣,景順長(zhǎng)城也遇到類似“處分”。不過(guò),有消息說(shuō),如果整改完成,并能達(dá)到監(jiān)管部門(mén)請(qǐng)求,那么其新基金業(yè)務(wù)有望放行。但目前尚未看到有任何放松跡象。

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