半年報(bào)披露大幕拉開(kāi) 窗口期上演違規(guī)炒股

　　隨著2010年半年報(bào)披露大幕的徐徐拉開(kāi),上市公司高管窗口期違規(guī)炒股亦有愈演愈烈之勢(shì)。

　　根據(jù)深交所網(wǎng)站最新披露數(shù)據(jù),山東海龍(000677,股吧)監(jiān)事李玉波7月26日曾斥資31.44萬(wàn)元購(gòu)入了6萬(wàn)股自家股,5.24元/股的成交均價(jià)較山東海龍前日收盤(pán)價(jià)略低1分錢(qián)。

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　　若算上傭金等交易成本,盡管李玉波此番購(gòu)股并未賺錢(qián),但其增持舉動(dòng)卻無(wú)意中觸犯了監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定。仔細(xì)的投資者不難發(fā)明,山東海龍最初預(yù)約2010年半年報(bào)披露日為8月16日,隨后又變更為7月30日,但無(wú)論以其中任何一個(gè)日期作為基準(zhǔn),李玉波的上述增持行動(dòng)距上市公司年報(bào)披露均不足一個(gè)月。而根據(jù)深交所《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》第十九條規(guī)定,上市公司董、監(jiān)、高管人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi),以及事跡預(yù)告、事跡快報(bào)公告前10日內(nèi),均不得買(mǎi)賣(mài)自家公司股票。顯然,李玉波前述大范圍增持已明白違背了該規(guī)定。

　　記者注意到,李玉波此前并未持有山東海龍股份,孰料首次買(mǎi)股便不慎觸規(guī)。

　　上市公司高管近期在“窗口期”違規(guī)買(mǎi)賣(mài)自家股票行動(dòng)并非僅此孤例。時(shí)代科技(000611,股吧)獨(dú)立董事求嫣紅7月20日也曾買(mǎi)入了14900股公司股份,而這距離時(shí)代科技半年報(bào)擬披露時(shí)點(diǎn)(8月13日)僅相差24天。

　　回看歷年定期報(bào)告披露期間,上市公司高管因窗口期買(mǎi)賣(mài)自家股票而違規(guī)的現(xiàn)象可謂時(shí)有產(chǎn)生,個(gè)別人士也因此受到了公司以及監(jiān)管部門(mén)的處分。因此,一些對(duì)自家股票有買(mǎi)賣(mài)激動(dòng)的上市公司高管需分外警惕:若拿捏不好買(mǎi)賣(mài)時(shí)點(diǎn),極有可能因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)而“得不償失”。

　　有意思的是,高管家屬近期的交易勢(shì)頭也十分活潑,其中,世紀(jì)星源(000005,股吧)董事宋孝剛的妻子7月26日以4.27元/股買(mǎi)入1萬(wàn)股公司股票,而僅一個(gè)交易日過(guò)后,世紀(jì)星源便強(qiáng)勢(shì)漲停報(bào)收于4.73元,外界在贊嘆其獨(dú)到投資眼光的同時(shí),也不由對(duì)該筆買(mǎi)賣(mài)是否存在內(nèi)情交易產(chǎn)生猜忌�！　　�據(jù)上證

　　壹財(cái)經(jīng)昨追訪提示——

　　小股民短線須設(shè)止損點(diǎn)

　　根據(jù)深交所《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》第十九條規(guī)定,上市公司董、監(jiān)、高管人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi),以及事跡預(yù)告、事跡快報(bào)公告前10日內(nèi),均不得買(mǎi)賣(mài)自家公司股票。但是近期股市呈現(xiàn)多例此類現(xiàn)象。這對(duì)小散戶有啥影響嗎？　

　　記者追蹤

　　有獨(dú)董已就“窗口期”買(mǎi)股致歉

　　記者昨日發(fā)明,根據(jù)深交所該指引的相干規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票:上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi),因特別原因推遲公告日期的,自原公告日前30日起至最終公告日;上市公司事跡預(yù)告、事跡快報(bào)公告前10日內(nèi);自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)產(chǎn)生之日或在決策過(guò)程中,至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);深交所規(guī)定的其他期間。

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