繼3月31日融資融券首批試點(diǎn)啟動(dòng)兩個(gè)月后，6月8日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布核準(zhǔn)第二批5家試點(diǎn)公司：申銀萬(wàn)國(guó)、東方證券、招商證券(600999,股吧)、華泰證券(601688,股吧)和銀河證券。

　　與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)下降了融資融券試點(diǎn)資格的準(zhǔn)入門(mén)檻，即“最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為B類(lèi)以上，最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上”。證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月底，符合這一條件的證券公司有15家。

中國(guó)1%家庭控41%財(cái)富 集中度超美中國(guó)經(jīng)濟(jì)6大抵觸與12個(gè)兩難問(wèn)題電信3G上網(wǎng)卡資費(fèi)20天上漲10倍銀行風(fēng)控存漏洞 欺騙案驚監(jiān)管層中國(guó)最牛營(yíng)業(yè)部國(guó)信泰然九路揭秘二手房成交冰點(diǎn)逼出中介火拼血案

　　“為保證試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控，把握好擴(kuò)大試點(diǎn)的節(jié)奏和范圍，我會(huì)將按照證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)先A類(lèi)后B類(lèi)的次序，聯(lián)合凈資本范圍大小、技巧系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試情況和業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)行計(jì)劃專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)成果，綜合其他客觀因素，以公開(kāi)透明的方法分期分批核準(zhǔn)試點(diǎn)證券公司�！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表現(xiàn)。

　　而此前一直窗口領(lǐng)導(dǎo)的投資者50萬(wàn)元的開(kāi)戶門(mén)檻暫未有下降考慮。

　　分類(lèi)和凈資本雙降

　　實(shí)際上，第二批獲得融資融券資格的5家證券公司早在試點(diǎn)啟動(dòng)初期就已基礎(chǔ)達(dá)標(biāo)，均通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)行計(jì)劃專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)、技巧系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試和證監(jiān)局業(yè)務(wù)籌備情況核查，也都提出了申請(qǐng)，但當(dāng)時(shí)重要因?yàn)樵圏c(diǎn)名額限制，同時(shí)招商證券和銀河證券有部分條件暫時(shí)未達(dá)請(qǐng)求，故未能登陸首批。

　　記者獲悉,招商證券是因?yàn)閮糍Y本未持續(xù)達(dá)標(biāo)。其有五個(gè)月的凈資本超過(guò)50億元，而2009年9月份未達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)，因此證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)審核時(shí)，認(rèn)為其未完整達(dá)到相干規(guī)定，故不符合試點(diǎn)條件。但招商證券到今年2月底的凈資本已過(guò)100億，從去年10月份起至今年3月底，已滿足持續(xù)6個(gè)月凈資本在50億元以上的標(biāo)準(zhǔn)。

　　銀河證券的瑕疵則在合規(guī)方面，即公司治理存在問(wèn)題，由于此前公司人事變動(dòng)，合規(guī)總監(jiān)由行政總監(jiān)兼任，不符合請(qǐng)求。最新情況是，符合條件的合規(guī)總監(jiān)人選已到位，并已履行相應(yīng)程序。

　　前述負(fù)責(zé)人表現(xiàn)，這5家證券公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)行計(jì)劃專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)和行政允許審核中反饋的看法已經(jīng)落實(shí)，未呈現(xiàn)不合適開(kāi)展融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)的新問(wèn)題，已符合開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)條件，因此核準(zhǔn)其融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)。

　　與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)在分類(lèi)評(píng)價(jià)和凈資本兩方面均下降了融資融券業(yè)務(wù)的門(mén)檻:最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為B類(lèi)以上，最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上。

　　證監(jiān)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月底，共有15家證券公司符合上述條件，分辨是：國(guó)元、齊魯、長(zhǎng)江、安信、中信建投、方正、中金、中投、長(zhǎng)城、國(guó)都、宏源、平安、興業(yè)、西南和紅塔。其中有9家為A類(lèi)公司，6家為B類(lèi)公司。

　　前述負(fù)責(zé)人表現(xiàn)，為保證試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控，把握好擴(kuò)大試點(diǎn)的節(jié)奏和范圍，證監(jiān)會(huì)將按照證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)先A類(lèi)后B類(lèi)的次序，聯(lián)合凈資本范圍大小、技巧系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試情況和業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)行計(jì)劃專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)成果，綜合其他客觀因素，以公開(kāi)透明的方法分期分批核準(zhǔn)試點(diǎn)證券公司。

　　上述券商材料顯示，下一批的試點(diǎn)券商將充分考慮地區(qū)均衡的原則。除北京、深圳外，重慶、山東、湖南、湖北、新疆、福建、安徽、云南各有1家公司；從營(yíng)業(yè)部數(shù)量看，首批6家試點(diǎn)證券公司和近日核準(zhǔn)試點(diǎn)的5家證券公司共有1330家營(yíng)業(yè)部，再加上這15家證券公司的909家營(yíng)業(yè)部，合計(jì)有2239家營(yíng)業(yè)部，占全國(guó)106家證券公司總計(jì)4191家營(yíng)業(yè)部的53%。

　　兩融累計(jì)成交30.5億元

　　融資融券啟動(dòng)以來(lái)交易試點(diǎn)安穩(wěn)。數(shù)據(jù)顯示，截至5月31日，滬、深兩市融資融券交易累計(jì)成交金額30.5億元，其中，融資交易金額28.28億元，占累計(jì)成交金額的92.72%,融券交易金額2.22億元，占累計(jì)成交金額的7.28%，融資交易金額與融券交易金額之比為13∶1。

相關(guān)閱讀
• 濟(jì)寧銀行助推中小企業(yè)發(fā)展 做濟(jì)寧人自己的Bank
• 不想成墳?zāi)怪凶钣绣X(qián)的人
• 索尼競(jìng)購(gòu)百代唱片獲阿布扎比基金融資支持
• 歐債問(wèn)題反復(fù) 歐元受壓回軟
• SEC就問(wèn)題抵押貸款對(duì)多家銀行展開(kāi)調(diào)查
• 全球聚焦歐債危機(jī) 風(fēng)險(xiǎn)情緒左右市場(chǎng)
• 投資比特幣被專(zhuān)家指國(guó)際級(jí)博傻游戲
• 兩大會(huì)議落下帷幕 市場(chǎng)等待重要消息引導(dǎo)