喊了多年的“老鼠倉”監(jiān)管風(fēng)暴,這一次看來是下了重手治理。昨日下午,證監(jiān)會(huì)舉行媒體見面會(huì),通報(bào)了之前涉嫌“老鼠倉”的三名基金經(jīng)理的處理結(jié)果,而最令市場(chǎng)關(guān)注的是,其中一名基金經(jīng)理因?yàn)樯嫦印袄鲜髠}”而被刑拘。資料顯示,這是有史以來第一次基金經(jīng)理因涉嫌“老鼠倉”而被追究刑事責(zé)任。
第一次被追究刑責(zé)
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就在通報(bào)會(huì)上,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了涂強(qiáng)、劉海和韓剛?cè)鸾?jīng)理違法違規(guī)處理情況。其中,涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格,除沒收違法所得外,另罰款兩百萬元,并終身禁入市場(chǎng)。劉海被取消基金從業(yè)資格,沒收違法所得外罰款五十萬元,并罰三年禁入市場(chǎng)。此外,最引人關(guān)注的是,證監(jiān)會(huì)已將韓剛依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,而這是有史以來第一次。
就在此前,證監(jiān)會(huì)曾就“老鼠倉事件”開出罰單,但均沒有追究刑事責(zé)任。其中,在融通基金張野涉嫌“老鼠倉”案件中,最終的處罰結(jié)果是,證監(jiān)會(huì)決定取消張野的基金從業(yè)資格,沒收其違法所得229.479萬元,并處以400萬元罰款,同時(shí)對(duì)其實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。而在2008年4月21日,證監(jiān)會(huì)開出基金“老鼠倉”處罰第一單:唐建、王黎敏被取消基金從業(yè)資格,分別沒收152.72萬元和150.94萬元的違法所得,并各處以50萬元罰款。
由此來看,管理層正在加大打擊“老鼠倉”力度,而在第三單處罰中實(shí)施刑拘并追究刑事責(zé)任就是最好的證明,相信這對(duì)進(jìn)一步管好公募基金也會(huì)起到威懾作用。
涉嫌基金掌門早已更換
資料顯示,就在事發(fā)前,上述三名基金經(jīng)理分別任職景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城兩家基金公司。其中,涂強(qiáng)任職于景順長(zhǎng)城基金公司,于2009年3月17日到2009年9月19日,擔(dān)任景順長(zhǎng)城鼎益基金經(jīng)理;韓剛?cè)温氂陂L(zhǎng)城基金,2009年1月6日到2009年9月22日擔(dān)任長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理;劉海任職于長(zhǎng)城基金,2008年8月27日到2009年9月22日擔(dān)任長(zhǎng)城穩(wěn)健增利基金經(jīng)理。
而就在2009年8月份,深圳證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)基金公司例行檢查時(shí),發(fā)現(xiàn)上述三名基金經(jīng)理,涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易,有關(guān)部門立即依法進(jìn)行查處。與此同時(shí),上述三名基金經(jīng)理也迅速被所在公司更換。就在2009年9月22日,長(zhǎng)城基金發(fā)布公告,稱聘任楊建華先生為長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理,聘任王定元先生為長(zhǎng)城貨幣和長(zhǎng)城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理,而涉嫌“老鼠倉”的韓剛、劉海均因“個(gè)人原因”不再任職。同樣,景順長(zhǎng)城也發(fā)布了類似基金經(jīng)理變動(dòng)公告。
昨晚,針對(duì)“老鼠倉”處罰結(jié)果,記者第一時(shí)間聯(lián)系當(dāng)事公司。其中,長(zhǎng)城基金相關(guān)負(fù)責(zé)人的電話一直無人接聽。
新聞鏈接
融通基金張野“老鼠倉”事件:證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,2007年起至2009年2月,張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間,利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息,并操作他人控制的 “周薔”賬戶,采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益,其個(gè)人從中獲取好處。
唐建、王黎敏事件:唐建在2006年3月間利用其擔(dān)任上投摩根基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理等職務(wù),在建議基金買入“新疆眾和”股票過程中,使用自己控制的證券賬戶先于基金買入“新疆眾和”股票,該股票股價(jià)不斷上升之際,又陸續(xù)賣出該股票。而王黎敏在2006年8月至2007年3月間,使用自己控制的證券賬戶,買賣自己所管理基金重倉持有的 “太鋼不銹”、“柳鋼股份”股票,非法獲利150萬元。
“老鼠倉”:是指莊家在用公有資金在拉升股價(jià)之前,先用個(gè)人的資金在低位建倉,待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉位率先賣出獲利,當(dāng)然,最后虧損的是公家資金。老鼠倉就是一種財(cái)富轉(zhuǎn)移的方式,是券商中某些人花公家資金為私人資金的一種方式,本質(zhì)上與貪污、盜竊沒有區(qū)別。
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