點(diǎn)評(píng)
閻紅表現(xiàn):“投研團(tuán)隊(duì)從組建到配合,需要必定的過(guò)程,會(huì)帶來(lái)很多不斷定因素,磨合期可能基金事跡會(huì)有必定風(fēng)險(xiǎn)。但現(xiàn)在沒(méi)有更好的措施解決投研人員離職的現(xiàn)象,業(yè)內(nèi)建議給核心的投研人員股權(quán)鼓勵(lì),如果以后政策允許,可能會(huì)有必定收效。”信達(dá)證券基金分析師劉明軍對(duì)基金人事變動(dòng)的見(jiàn)解是:“短期來(lái)講,確實(shí)會(huì)有一些負(fù)面的影響,但長(zhǎng)期來(lái)看還是取決于公司的管理�！�
高管干涉投研肆無(wú)忌憚 糟糕事跡難以面對(duì)投資人
投資決策委員會(huì)對(duì)于一家基金公司來(lái)說(shuō),就像靈魂一樣要害。因此,投委會(huì)必須具有完善的決策流程,以保障投資決策的獨(dú)立、有效。
但是在基金業(yè),總是不時(shí)就會(huì)有一些公司傳出高管干涉投研之舉,其膽大程度讓人瞠目;而這種亂相產(chǎn)生后,又往往由于取證艱苦,使基民面對(duì)巨額喪失,只能是有口難言。
去年事跡墊底,今年上半年事跡依然墊底,過(guò)火濃重的“人治”色彩不能不說(shuō)是寶盈基金一直處于悲劇之中的重要原因之一。根據(jù)深圳證監(jiān)局對(duì)寶盈基金所出具的反饋看法函,自2009年9月7日起,擬任投資總監(jiān)夏和平曾多次通過(guò)電話唆使陸萬(wàn)山對(duì)泛沿�；疬M(jìn)行操作,而更令人咋舌的是,唆使內(nèi)容具體到個(gè)股買賣數(shù)量及價(jià)位。例如,根據(jù)證監(jiān)局電話監(jiān)聽(tīng),9月14日,夏和平曾請(qǐng)求陸萬(wàn)山“買入中國(guó)建筑(601668,股吧)500萬(wàn)股,在5.35元以下賣出建行”,而當(dāng)日寶盈泛�；鹳I入中國(guó)建筑500萬(wàn)股,賣出建行約計(jì)1622萬(wàn)股。
根據(jù)同一封反饋看法函揭穿,寶盈基金投委會(huì)還存在在缺乏足夠根據(jù)的前提下,短期內(nèi)請(qǐng)求旗下基金進(jìn)行相反方向倉(cāng)位調(diào)劑、短期內(nèi)頻繁批量集體買賣部分股票的行動(dòng)。
無(wú)獨(dú)有偶,今年7月,天治基金爆出董事長(zhǎng)趙玉彪直接越權(quán)擔(dān)負(fù)投委會(huì)主席的爆炸性消息,消息一出,滿座嘩然。雖然天治基金隨后對(duì)大眾,說(shuō)明說(shuō),趙玉彪是作為代理總經(jīng)理入主投委會(huì),并且近期已經(jīng)退出投委會(huì)。但是糟糕的事跡,天治創(chuàng)新基金數(shù)度徘徊清盤線的負(fù)面,讓天治蒙上了揮之不去的信任危機(jī)。
點(diǎn)評(píng)
山西證券基金分析師段超對(duì)記者表現(xiàn):“投資決策委員會(huì)必須有嚴(yán)格的流程規(guī)定,對(duì)基民負(fù)責(zé)。高管干涉投研,除非內(nèi)部有人揭穿,否則很難查。當(dāng)前,基金只披露前十大重倉(cāng)股,基民基本不可能知道基金公司畢竟在買什么股票,信息是不對(duì)稱的�！闭劦绞`力,段超指出:“基金行業(yè)最需要的是職業(yè)道德�！�
組圖:來(lái)看看新一波的超雷人廣告牌 中房協(xié)說(shuō)明上書原因- 衛(wèi)生部今日頒布早熟門調(diào)查成果珠三角十年初步實(shí)現(xiàn)五個(gè)一體化國(guó)美董事會(huì)硝煙彌漫 或魚(yú)逝世網(wǎng)破 中石油回應(yīng)消息詞匯表:并非禁用 組圖:搶鏡的小家伙們 [微博]看了這個(gè)你還想買房嗎？
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利益輸送水深難取證 討論賠償遙遙無(wú)期
2009年底,景順長(zhǎng)城“三連鼠”事件給大眾,帶來(lái)的震動(dòng)尚未完整淡去,又一個(gè)公募界著名人士——中歐基金擬任副總經(jīng)理許春茂——被傳因涉嫌“內(nèi)情交易”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。
據(jù)悉,許春茂2005年參加光大保德信,曾在光大保德信基金歷任光大保德信紅利(360005,基金吧)、光大保德信均衡等基金的基金經(jīng)理、光大保德信投資總監(jiān)等職務(wù)。今年3月,許春茂跳槽至中歐基金,根據(jù)當(dāng)時(shí)媒體報(bào)道,許此次加盟中歐擬被任命為分管投研的副總經(jīng)理并兼投資總監(jiān)。
然而,時(shí)至今日,幾乎同一時(shí)間和許春茂來(lái)到中歐基金的徐紅光已經(jīng)在8月5日被正式公告任命為副總經(jīng)理,而許春茂的任命卻遲遲未下。
層出不窮的內(nèi)情交易事件已經(jīng)讓基民傷透了心。利益輸送的情勢(shì)多種多樣:通過(guò)在券商股東席位頻繁交易,發(fā)明傭金收入向券商股東輸送利益;通過(guò)非公平交易行動(dòng)利用非自購(gòu)產(chǎn)品向自購(gòu)產(chǎn)品輸送利益;通過(guò)新發(fā)產(chǎn)品拉升老產(chǎn)品重倉(cāng)股,間接提升老產(chǎn)品整體事跡表現(xiàn);基金經(jīng)理違背職業(yè)道德,引發(fā)“老鼠倉(cāng)”……種種行動(dòng)由于朦朧隱晦,往往為大眾,所不察。
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