申請保險機構(gòu)開業(yè)和保險機構(gòu)重組改制的公司,需設(shè)置反洗錢負責機構(gòu)。中國保監(jiān)會13日發(fā)布了《關(guān)于加強保險業(yè)反洗錢工作的通知》,從保險業(yè)投資入股和股權(quán)變更、機構(gòu)設(shè)立和重組改制、保險中介機構(gòu)、高管人員準入和履職等環(huán)節(jié)和方面分辨設(shè)定了反洗錢請求。

　　保監(jiān)會通知規(guī)定了保險機構(gòu)設(shè)立和重組改制的反洗錢請求。申請保險機構(gòu)開業(yè)和保險機構(gòu)重組改制,需設(shè)置反洗錢負責機構(gòu);建立客戶身份辨認、客戶身份材料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等反洗錢內(nèi)把持度;反洗錢內(nèi)把持度有效轉(zhuǎn)化為承保、保全或批改、退保、賠付以及收付費等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作規(guī)程。有關(guān)通知請求,申請籌建保險機構(gòu)的投資資金起源應(yīng)正當合法;風險把持系統(tǒng)計劃中包含反洗錢安排;組織機構(gòu)框架中包含反洗錢負責機構(gòu)。

衛(wèi)生部今日頒布早熟門調(diào)查成果珠三角十年初步實現(xiàn)五個一體化國美董事會硝煙彌漫 或魚逝世網(wǎng)破 中石油回應(yīng)消息詞匯表:并非禁用 組圖:搶鏡的小家伙們 [微博]看了這個你還想買房嗎？

　　根據(jù)《通知》規(guī)定,投資入股保險機構(gòu)和保險機構(gòu)股權(quán)變更時,投資資金起源應(yīng)當符合中國反洗錢法律法規(guī)的相干請求。監(jiān)管部門應(yīng)當嚴格審查投資資金起源,必要時還可以請求提交投資資金起源符合反洗錢法律法規(guī)的證明材料。

　　《通知》還特別請求,保險機構(gòu)和保險中介機構(gòu)高管人員的任職資格核準申請材料中,應(yīng)當包含申請人最近兩年未受反洗錢重大行政處分的聲明�！锻ㄖ�》還明白了保險機構(gòu)違背反洗錢相干規(guī)定的處分措施,保險機構(gòu)違背反洗錢法律法規(guī)且情節(jié)嚴重的,監(jiān)管部門可直接依法責令保險機構(gòu)對直接負責的高管人員給予紀律處分;如果保險機構(gòu)違背反洗錢任務(wù)致使洗錢成果產(chǎn)生且情節(jié)特別嚴重的,監(jiān)管部門可依法責令保險機構(gòu)對直接負責的高管人員給予紀律處分,或者依法取消其任職資格、禁止進入保險業(yè)。此外,保險中介機構(gòu)違背有關(guān)監(jiān)管規(guī)定致使洗錢犯法成果產(chǎn)生的,監(jiān)管部門可禁止直接負責的高管人員進入保險業(yè)。

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