中新網(wǎng)北京7月2日電(記者 周銳)為進一步加強和完善上市證券公司自身的信息管理和披露工作，確保投資者和社會大眾,能夠及時、全面的懂得公司有關(guān)情況，中國證監(jiān)會日前發(fā)布了《關(guān)于修正<關(guān)于加強上市證券公司公司監(jiān)管的規(guī)定>的決定》，對《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》進行了補充和完善。

　　據(jù)懂得，在原《規(guī)定》的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會從以下五方面就加強上市證券公司的信息管理作了進一步的請求。

　　一是請求上市證券公司在報送監(jiān)管月報的同時，自主披露公司重要財務(wù)信息�！稕Q定》規(guī)定，上市證券公司在向監(jiān)管部門報送綜合監(jiān)管報表的同時，應(yīng)當以臨時公告的情勢在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況重要財務(wù)信息，包含但不限于當期營業(yè)收入、當期凈利潤、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)。上市證券公司公開披露上述信息的時間不得遲于綜合監(jiān)管報表上報監(jiān)管部門的時間。

　　二是請求上市證券公司及時披露行政允許事項有關(guān)情況。目前，中國證監(jiān)會在行政允許公示制度中已將證券公司行政允許事項的受理、審批進度和審批成果等情況按周頒布，實現(xiàn)了行政允許信息的公開化，進步了監(jiān)管行動的透明度。為進一步進步行業(yè)透明度，《決定》明白請求上市證券公司應(yīng)當向社會公開披露行政允許事項的有關(guān)情況。一是按照重要性原則，及時披露重大行政允許事項的有關(guān)情況，包含公司做出行政允許申請的決定或決定情況以及監(jiān)管部門對行政允許事項的審批成果；二是在定期報告中披露公司一般性行政允許的審批成果。

　　三是請求上市證券公司在定期報告中披露監(jiān)管部門對證券公司的分類成果。由于監(jiān)管部門對證券公司的分類成果對其業(yè)務(wù)開展、網(wǎng)點新設(shè)、風險資本籌備盤算比例以及股東權(quán)益(如繳納保護基金數(shù)額影響上市證券公司的利潤)有著直接或間接影響，涉及投資者利益，因此，《決定》請求上市證券公司將證券公司分類成果在定期報告(中期報告和年度報告)中披露，包含在中期報告中披露其當年分類成果，在年度報告中披露其近三年的分類成果。

　　四是請求上市證券公司加強公司內(nèi)部的信息規(guī)范管理，建立健全信息管理制度。包含：建立健全內(nèi)情信息知情人登記制度，做好內(nèi)情信息知情人的登記和管理等工作；建立健全信息保密制度，請求公司所有內(nèi)情信息知情人和保密義務(wù)人簽訂保密承諾書；建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)情交易行動的產(chǎn)生；建立健全信息管理應(yīng)急機制，及時應(yīng)對市場有關(guān)傳聞，積極防備和有效處理公關(guān)危機；建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

　　五是請求上市證券公司嚴格履行監(jiān)管部門關(guān)于信息溝通的制度請求。即，確有需求與監(jiān)管部門進行溝通的，應(yīng)當在交易日收市之落后行，涉及到重大事項的，應(yīng)按規(guī)定及時停牌或公告。

　　與此同時，中國證監(jiān)會還完善了相干工作制度，請求派出機構(gòu)和相干部門建立健全來訪招待溝通制度和行政允許事項公開制度，進一步完善監(jiān)管信息管理，以提升監(jiān)管工作的有效性和公信力。

　　證監(jiān)會相干負責人表現(xiàn)，隨著上市證券公司家數(shù)的逐步增多，上市證券公司內(nèi)部管理和監(jiān)管工作面臨一些新的情況。當前較為突出的問題是上市證券公司的信息管理有待健全�！稕Q定》的實行，有利于進一步健全和完善上市證券公司的信息管理，進步上市證券公司的規(guī)范運作程度，加強投資者對上市證券公司的社會監(jiān)督。