日前，深交所對信息披露嚴重違規(guī)的銀廣夏(000557)股東浙江長金實業(yè)有限公司(以下簡稱“浙江長金”)、中聯(lián)實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“中聯(lián)實業(yè))以及相關(guān)當事人朱關(guān)湖、梁勝權(quán)、馬國慶、單河和金愛軍給予公開譴責的處分，對于上述當事人的違規(guī)行為和該所給予的處分，深交所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。
據(jù)深交所有關(guān)負責人介紹，浙江長金被處分是因為其對所獲得的定向轉(zhuǎn)增股份質(zhì)押凍結(jié)情況知情不報，中聯(lián)實業(yè)被處分則是由于其競拍銀廣夏子公司廣夏(銀川)賀蘭山葡萄釀酒有限公司(以下簡稱“釀酒公司”)股權(quán)成交后未及時通知銀廣夏董事會披露。
經(jīng)深交所查明，2009年1月16日，為補償浙江長金實業(yè)有限公司承接釀酒公司等債務(wù)人對中國農(nóng)業(yè)銀行(2.63,-0.05,-1.87%)17817.62萬元債務(wù)(以下簡稱“原債務(wù)”)，上市公司將資本公積金定向轉(zhuǎn)增股份中的24，944，668股股份(以下簡稱“定向轉(zhuǎn)增股份”)過戶至浙江長金。根據(jù)協(xié)議約定，浙江長金作為承債人應(yīng)按照就原債務(wù)達成的還款計劃履行完畢還款責任或?qū)⒍ㄏ蜣D(zhuǎn)增股份向中國農(nóng)業(yè)銀行質(zhì)押，中國農(nóng)業(yè)銀行在浙江長金履行約定義務(wù)之日即解除上市公司對原債務(wù)提供的擔保責任。
2009年1月19日，杭州市上城區(qū)人民法院凍結(jié)了浙江長金所獲的定向轉(zhuǎn)增股份，此后該部分定向轉(zhuǎn)增股份受到質(zhì)押和多次輪候凍結(jié)，導(dǎo)致上市公司擔保責任存在不能解除的重大風險。對于上述情形，浙江長金未及時通知上市公司董事會，上市公司也未及時、完整履行信息披露義務(wù)，銀廣夏董事長朱關(guān)湖兼任浙江長金法定代表人，對此負有主要責任。
另據(jù)深交所查明，釀酒公司是銀廣夏的主要生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)。2009年1月20日，銀廣夏所持釀酒公司62%的股權(quán)被山東省濱州市中級人民法院公開拍賣，中聯(lián)實業(yè)作為銀廣夏的關(guān)聯(lián)方參與競拍，并因現(xiàn)場出價最高而與拍賣人簽署了《拍賣成交確認合同》。本次拍賣成交導(dǎo)致銀廣夏無生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)，且形成銀廣夏與中聯(lián)實業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易，但中聯(lián)實業(yè)參與釀酒公司股權(quán)競拍并簽署《拍賣成交確認合同》后未及時通知銀廣夏董事會履行披露義務(wù)。銀廣夏監(jiān)事梁勝權(quán)、馬國慶、單河，時任總裁金愛軍知悉上述情況，但也未及時通知銀廣夏董事會履行披露義務(wù)。
在查明事實的基礎(chǔ)上，深交所向當事人浙江長金、中聯(lián)實業(yè)以及朱關(guān)湖、梁勝權(quán)、馬國慶、單河和金愛軍發(fā)出了《處分事先告知通知書》，告知了擬作出的紀律處分及其事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的申辯權(quán)利。在履行法定程序后，深交所紀律處分委員會審議通過了上述處分決定。
深交所有關(guān)負責人特別指出，誠信為本，規(guī)范運作，嚴格履行信息披露義務(wù)是每一個上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東義不容辭的責任�！缎谭ㄐ拚�(六)》明確規(guī)定了“違規(guī)披露、不披露重要信息罪” 的刑事責任，對任何從事嚴重損害上市公司及廣大投資者權(quán)益的虛假陳述的當事人，都將課以重刑。
因此，這位負責人再次鄭重提醒各上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東一定要以此為鑒，嚴格遵守《證券法》、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則，嚴格履行信息披露等義務(wù)，自覺接受和積極配合證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管，杜絕違法違規(guī)行為的發(fā)生，共同維護證券市場秩序。
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