證監(jiān)會(huì)昨通報(bào)三基金經(jīng)理老鼠倉案結(jié)果 另兩人被禁入市場(chǎng)及罰款
昨日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了涂強(qiáng)、劉海和韓剛3名基金經(jīng)理違法違規(guī)處理情況,其中韓剛已被依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,這也是首例涉嫌違反《中華人民共和國刑法》中規(guī)定的“利用未公開信息交易罪”被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。此外,涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格,除沒收違法所得外,另罰款200萬元,并終身禁入市場(chǎng);劉海被取消基金從業(yè)資格,沒收違法所得外罰款50萬元,并罰3年禁入市場(chǎng)。
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基金業(yè)現(xiàn)首例刑事處罰
據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,上述案件是繼唐建案、王黎敏案、張野案后,證監(jiān)會(huì)查處的又一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件,同時(shí)韓剛案也是首例涉嫌違反《中華人民共和國刑法》中規(guī)定的“利用未公開信息交易罪”,被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。
業(yè)內(nèi)分析人士表示,刑事處罰相對(duì)較重,這主要是2009年2月28日通過的《刑法修正案?穴七?雪》對(duì)老鼠倉案例的量刑做了規(guī)定。該條例顯示,“老鼠倉”情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
這就意味著,如果韓剛違規(guī)行為坐實(shí),其極有可能成為內(nèi)地第一個(gè)因“老鼠倉”而被追究刑責(zé)的基金經(jīng)理。證監(jiān)會(huì)還表示,待將韓剛刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。
韓剛是長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理。證監(jiān)會(huì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn),其自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間,利用任職優(yōu)勢(shì),與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶,先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股,獲利較大,違法獲利27．7萬元。
另兩名被實(shí)施市場(chǎng)禁入
涉案基金經(jīng)理涂強(qiáng)和劉海雖然未被追究刑事責(zé)任,但其獲得的處罰也相當(dāng)嚴(yán)厲,不僅雙雙被取消基金從業(yè)資格、沒收違法和分別處罰200萬元和50萬元之外,該兩人還分別還獲得“終身禁入市場(chǎng)”和“3年禁入市場(chǎng)”的處罰。涂強(qiáng)是原景順長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理,劉海原為長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理。
據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹,涂強(qiáng)自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)器件,利用任職優(yōu)勢(shì),通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式,操縱其親屬趙某、王某開立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易,先于或同步于涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金買入、賣出相同個(gè)股,涉及浦發(fā)銀行等23只股票,為趙某、王某賬戶非法獲利37．95萬元。
涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金,是兩個(gè)賬戶股票交易獲利的受益人。劉海的操作手法類似,操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易,涉及鞍鋼等3只股票,非法獲利13．47萬元。
沒收違法所得及市場(chǎng)禁入等則是老鼠倉案件慣用的處罰手段。2009年6月19日,證監(jiān)會(huì)也對(duì)張野作出“沒收違法所得229．5萬元、并處400萬元罰款”的行政處罰,同時(shí)處以終身市場(chǎng)禁入。
除了基金經(jīng)理之外,景順長(zhǎng)城和長(zhǎng)城基金公司也被處罰,今年6月份,深圳證監(jiān)局向轄區(qū)基金公司下達(dá)的通報(bào)顯示,管理層對(duì)景順長(zhǎng)城和長(zhǎng)城基金采取了責(zé)令整改,找領(lǐng)導(dǎo)層董事長(zhǎng)談話等處罰措施。對(duì)負(fù)有責(zé)任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、負(fù)有監(jiān)察稽核責(zé)任的督察長(zhǎng)采取出具警示函措施”,并將公司和上述相關(guān)責(zé)任人記入誠信檔案。不過,景順長(zhǎng)城的原董事長(zhǎng)徐英和原總經(jīng)理因?yàn)槿纹趯脻M,均已經(jīng)在2009年離職。
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