今年以來(lái),一系列的內(nèi)情交易案件引起了管理層的器重,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林6月26日在2010陸家嘴(600663,股吧)論壇上表現(xiàn),內(nèi)情交易情況已上升為市場(chǎng)監(jiān)管的重要抵觸。證監(jiān)會(huì)將不斷摸索新的監(jiān)管模式,來(lái)增進(jìn)市場(chǎng)能夠穩(wěn)固健康的發(fā)展。

　　內(nèi)情交易成為重要抵觸

　　近日,有媒體報(bào)道,約兩個(gè)月之前,正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的中信證券(600030,股吧)投行部履行總經(jīng)理謝風(fēng)華以休假之名去了香港,然而自此一去不返。由此引出ST興業(yè)的重大內(nèi)情交易案。事實(shí)上,近期不少上市公司重大事項(xiàng)擱淺,其背后原因之一就是股價(jià)異動(dòng),涉嫌內(nèi)情交易而被監(jiān)管層叫停。

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　　尚福林6月26日在2010陸家嘴論壇上談到市場(chǎng)監(jiān)管時(shí)表現(xiàn),“就監(jiān)管工作來(lái)講,我們認(rèn)為隨著市場(chǎng)的發(fā)展,隨著新的機(jī)構(gòu)的呈現(xiàn)和新的產(chǎn)品創(chuàng)新不斷推動(dòng),監(jiān)管工作也面臨著一些挑釁”。他指出,隨著資本市場(chǎng)改革逐步深化,一些原有的市場(chǎng)違法違規(guī)行動(dòng)得到了有效的遏制。比如說過去講做莊,現(xiàn)在這些情況已經(jīng)得到很大的改良,做莊的情況不是太明顯了。另外,隨著市場(chǎng)的逐步深化發(fā)展,一些新的情況呈現(xiàn),比如說企業(yè)并購(gòu)重組過程當(dāng)中,有一些內(nèi)情交易等情況,上升為市場(chǎng)監(jiān)管的一些重要抵觸。

　　尚福林表現(xiàn),我們要始終保持“三公”原則,進(jìn)步市場(chǎng)的透明度,從切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益出發(fā),不斷摸索新的監(jiān)管模式,來(lái)增進(jìn)市場(chǎng)能夠穩(wěn)固健康的發(fā)展。

　　內(nèi)情交易調(diào)查力度加大

　　尚福林在2010陸家嘴論壇上的發(fā)言有很大篇幅是繚繞監(jiān)管進(jìn)行的。尚福林強(qiáng)調(diào),一要強(qiáng)化慣例監(jiān)管,防備資本市場(chǎng)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)積累。二要完善功效監(jiān)管,防備金融市場(chǎng)間的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。三要加強(qiáng)外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,防備國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的傳遞,密切關(guān)注國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)變更,監(jiān)測(cè)和預(yù)判市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的外部因素,加強(qiáng)對(duì)于資本跨境流動(dòng)的監(jiān)管,落實(shí)重大防備預(yù)警,更好應(yīng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境變更的挑釁,保護(hù)資本市場(chǎng)和金融系統(tǒng)的整體安全。

　　據(jù)懂得,近期監(jiān)管部門對(duì)內(nèi)情交易調(diào)查力度越來(lái)越大,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人本月8日表現(xiàn),證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)情交易的打擊始終保持高壓態(tài)勢(shì),今年共調(diào)查內(nèi)情交易案件51起,占今年新增案件近六成。迄今為止,已有通威股份(600438,股吧)、延邊公路、高淳陶瓷(600562,股吧)等多家公司相干人員因內(nèi)情交易被懲處。

　　內(nèi)情交易是指證券交易內(nèi)情信息知情人或非法獲取內(nèi)情信息的人,在內(nèi)情信息公開前買賣相干證券,或者泄漏該信息,或者建議他人買賣相干證券的行動(dòng)。據(jù)悉,在信息監(jiān)管方面,近期深交所明顯加大了監(jiān)管力度,有上市公司表現(xiàn),一些以前不被關(guān)注的細(xì)節(jié)或者媒體報(bào)道,深交所都會(huì)向有關(guān)公司進(jìn)行核實(shí)。

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